公司201*年內控與風險管理工作總結

公司201*年內控與風險管理工作總結201*內控與風險管理工作布置

201*年公司內控與風險管理主要工作完成情況

圍繞201*年內控與風險管理各項工作目標，內控與風險管理處從開展業(yè)務流程梳理和強化內控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業(yè)務流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內部控制管理手冊201*版》的修訂與發(fā)布工作。

（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個專項業(yè)務流程梳理工作。

（五）繼續(xù)組織開展公路運輸業(yè)務流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊201*版）》。

（六）規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證據表單329個，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建設提供了強有力的基礎保障。

（七）組織完成公司201*年度內部控制體系跟單核查

工作。

（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務流程中的問題和不足并認真組織修改完善。

（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。

（十）完成ERP內控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。

（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，為公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。

（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務流程規(guī)范執(zhí)行力建設。

（十三）組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優(yōu)良的工作業(yè)績在集團公司的綜合評選中創(chuàng)造佳績，獲得表彰。

（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。

201*年內控與風險管理工作中取得的成效

一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營范圍廣、點多、線長、面廣、業(yè)務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。

一是內控體系建設的質量有了一定的提高。二是業(yè)務流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增強。

五是內控考核評價管理機制更加完善。

六是內控體系建設隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。

內控與風險管理工作中存在的問題和不足

一是業(yè)務流程執(zhí)行的重視程度需要加強。二是業(yè)務流程還需要簡化和優(yōu)化。三是內控人員調整業(yè)務銜接還不夠到位。

擴展閱讀：201*年企管崗工作總結(上傳)

綜合部企管崗201*年度上半年工作總結及下半年工作計劃

一、201*年上半年工作總結

（一）按生產經營實際情況動態(tài)化管理分公司質量管理體系，在制度上保證了

公司平穩(wěn)、快速的發(fā)展。

在201*年組織分公司各部門對各類規(guī)章制度和工作流程進行全面的修訂和確認工作的基礎上，綜合部根據公司生產經營的實際情況對體系實施動態(tài)化管理，使之與不斷發(fā)展的生產經營情況相符合。為確保管理體系文件的有效性，上半年在部門經理及相關領導的指導下，結合分公司實際生產經營情況及內部控制的關鍵控制措施，組織分公司各部門對各類規(guī)章制度和工作流程進行全面的修訂和確認工作，更新作業(yè)文件20個，其中流程文件5個；新增作業(yè)文件5個，其中新增流程文件2個。此項工作確保了各項管理工作符合公司經營發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎管理水平。

（二）加強內控管理工作，明確責任，強化監(jiān)督，完善考核，確保關鍵控制點

控制到位

上半年分公司內控與風險管理工作在省公司風險法律事務部的指導下，緊密圍繞公司經營目標，以服務支撐生產經營為主線，以夯實基礎管理工作為重點，通過對公司內控流程的整合優(yōu)化，提高工作效率，發(fā)揮協(xié)同效應，不斷提升企業(yè)的風險防控能力，構建具有吉林聯(lián)通特色的內部控制與風險管理體系，使企業(yè)各項管理工作及經營行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)，保證分公司持續(xù)、健康、和諧、穩(wěn)定地向前發(fā)展。

1、明確分工，落實責任，做好內控問題自查自糾工作

根據省公司《關于201*年度內控評審發(fā)現問題及整改要求的通知》文件精神，為確保內控問題的有效整改，綜合部積極組織各專業(yè)組對本次集團內控評審發(fā)現的問題進行分解和落實，明確了整改責任單位、整改要求和整改時間，確保

了整改的有效性，推進了內控規(guī)范的執(zhí)行。綜合部全程跟蹤整改過程，通過邊查、邊改、邊落實，切實明確了內控管理責任，堵塞了經營管理漏洞。

2、加強檢查，完善考核，確保關鍵控制點控制到位

分公司領導高度重視內控關鍵控制點在實際工作中的貫徹落實情況，將各部門內部控制與風險管理工作納入年度績效考核體系，以考核為保障手段，促使各部門、各崗位嚴格執(zhí)行內控規(guī)范，有效提升公司執(zhí)行力和風險管控水平。

5月份依據省公司下發(fā)“內控風險預警及管理建議”，圍繞內控執(zhí)行有效性，對內部控制的薄弱環(huán)節(jié)及生產經營重要領域進行有針對性的專項檢查，對發(fā)現的不足要求相關部門限期整改，同時要求分公司各專業(yè)組要建立與省公司各專業(yè)組專家的常態(tài)化溝通機制，對內控檢查中發(fā)現的問題要及時與省公司溝通、確認、整改。

（四）強化督察督辦職能，持續(xù)提高分公司運營管理效率。

為提高企業(yè)運營管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，綜合部持續(xù)強化了督查、督辦的管理職能，分公司領導及各單位對此項工作也給予了高度重視和大力支持。通過督辦流程工作的強化，有效增強了各部門的執(zhí)行意識和協(xié)調配合能力，提高企業(yè)整體管理工作效率。上半年共督查、督辦各類事項17項,絕大部分事宜已按時限完成，對于未盡事宜時時跟蹤督促，整理匯報進展情況。對涉及到多個專業(yè)部門的流程由綜合部負責溝通協(xié)調，既確保了流程各節(jié)點銜接順暢不脫節(jié)，又實現了流程中各部門間互相監(jiān)督、檢查、互相制約的工作機制，確保了流程的實施符合公司經營發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎管理水平。

（五）細化員工意見欄管理工作，確保分公司內部溝通渠道暢通。

上半年在分公司領導的高度重視和關注下，廣大員工以辦公自動化中《員工意見欄》為平臺，就企業(yè)管理、生產經營、客戶服務等方面提出了諸多合理化建議和意見，截止日前綜合部共處理員工意見及答復文檔165項，綜合協(xié)調結局各種事項113為企業(yè)發(fā)展提供了有益的信息資源，增強了公司與基層、領導與員工以及各部門之間的信息溝通，展現了員工愛崗敬業(yè)和積極向上的精神風貌，弘揚了員工維護企業(yè)利益的可貴正氣。綜合部在各部門大力配合下，積極跟蹤協(xié)調，同時通過信息反饋、協(xié)調督辦，增強了各部門的工作執(zhí)行力,提高了企業(yè)的工作質量和辦事效率。

（六）QC小組活動。

上半年分公司重新進行了QC小組和QC課題登記工作，并組織以新業(yè)務營銷中心、網管中心的QC小組，結合本崗位工作實際，開展活動，并向向省公司推薦了《手機申請樂透幣的開發(fā)與應用》、《完善IP網監(jiān)控手段，提高網絡運營質量》三個QC小組活動成果，省公司高度評價分公司QC小組活動成果，目前此項活動正在評選中。

（七）管理創(chuàng)新及科技成果創(chuàng)新工作。

為推動分公司管理創(chuàng)新工作，及時總結、評審、表彰、推廣公司管理現代化創(chuàng)新成果，上半年分公司向省公司推薦了*、《CAD推進通信管理水平，助力企業(yè)發(fā)展》兩個創(chuàng)新成果，其中*獲201*年管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新優(yōu)秀成果一等獎。

二、工作中存在的問題及解決建議

（一）基礎管理工作有待細化

質量管理體系更新過程中，融合內部控制的關鍵控制點，后又加入了部分AA標準的內容，通過動態(tài)化管理雖然使管理體系與不斷發(fā)展的生產經營情況相符合，但由于管理體系涉及到分公司經營、管理、維護的方方面面，動態(tài)化的管理必然導致局部工作職責的調整，或部分業(yè)務流程各部門職責的重新劃分，從而

產生推諉扯皮現象，雖然這些問題發(fā)生在基層單位，但說明了綜合部還存在指導和管理不到位的問題，在今后的工作中要認真加以改進。

（二）內控管理工作有待強化

隨著公司內部人員流動變化，很多老內控管理員調離了原崗，新的內控員對內控工作了解不夠全面，個別部門領導對內控工作認識不足，平時放任自流，檢查臨時整改，此種現象雖然屬于個別現象，但說明綜合部對各部門內控工作管控、督促力度不夠，在今后工作中需進一步加強管控。

三、201*年下半年主要工作思路

（一）持續(xù)完善企業(yè)管理體系

繼續(xù)對分公司質量管理體系實施動態(tài)化管理，保證分公司質量管理體系的適宜性和有效性，為精細化管理提供依據。

（二）加強關鍵流程監(jiān)管力度

強化質量管理體系的監(jiān)督檢查，通過檢查考核逐步使分公司全體員工樹立質量管理體系運用意識，將質量管理體系融入分公司經營管理工作的各個環(huán)節(jié)，將質量管理體系的運用由企業(yè)行為轉變?yōu)閱T工的自覺行為。

（三）提高內控隊伍素質

加強內控隊伍培訓，持續(xù)保持內控的常態(tài)化管理。將關鍵流程各崗位人員分期、分批進行內控培訓，將內控的思想、要求直接灌輸給崗位工作人員，真正實現各級人員統(tǒng)一領導，關鍵崗位人員全程參與。健全、完善內控管理制度，加大考核力度，使分公司各項管理工作及經營行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)。

（四）增強企業(yè)執(zhí)行效率

為提高企業(yè)管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，下半年要繼續(xù)加強督查、督辦及員工意見欄的管理工作。對公司領導各項督辦事項和員工反映的問題

要逐一落實責任部門、責任人，同時要明確責任時限，確保督辦事項執(zhí)行考核到位，努力提升企業(yè)執(zhí)行效率。

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