太平人壽保險有限公司xx分公司“小金庫”自查自糾工作總結(jié)報告

太平人壽保險有限公司XX分公司關(guān)于開展

“小金庫”自查自糾的總結(jié)報告

為了認真貫徹落實XX保監(jiān)局下發(fā)的轉(zhuǎn)發(fā)中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)國有及國有控股保險機構(gòu)“小金庫”專項治理試點工作方案的通知（X保監(jiān)發(fā)201*45號）（以下簡稱通知）的要求，結(jié)合太平人壽保險有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國太平保險集團公司關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)國有及國有控股保險機構(gòu)“小金庫”專項治理試點工作方案的通知的通知的通知（太平壽

吉發(fā)201*53號）相關(guān)工作精神，以及太平人壽總公司關(guān)于專項治理“小

金庫”視頻會議的要求，太平人壽XX分公司總經(jīng)理室認真研究，商討落實舉措，認真做好“小金庫”的自查自糾工作。現(xiàn)將相關(guān)情況總結(jié)匯報如下：

一、加強領(lǐng)導(dǎo)，認真部署

自接到保監(jiān)下發(fā)的通知之日起，太平人壽XX分公司即刻按照其相關(guān)要求，結(jié)合公司實際情況對自查工作進行部署。8月16日總經(jīng)理室會同企劃負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人等連夜召開碰頭會，對公司的“小金庫”專項治理工作進行認真的研討與布。會后公司財務(wù)部即刻根據(jù)總經(jīng)理室的要求制定了相關(guān)文件，并于8月17日早召開全省關(guān)于治理“小金庫”自查自糾專項工作視頻會。參會人員包括中支總經(jīng)理室及部門負責(zé)人、分公司總經(jīng)理室及各部門負責(zé)人、各部門合規(guī)聯(lián)系人。會上公司對自查自糾工作進行了宣導(dǎo)、部署和組織工作，重點對“小金庫”的形式內(nèi)容進行講解，并成立了公司專項治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，會后下發(fā)了相關(guān)文件，明確了公司開展此項工作的時間、范圍等具體工作安排。

二、落實舉報制度，加強工作監(jiān)督XX分公司治理“小金庫”成立了專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組并公布了舉報電話、舉報信箱及舉報通訊地址。此項工作由分公司薛揚總經(jīng)理具體負責(zé)，要求各部門、各機構(gòu)認真學(xué)習(xí)及宣導(dǎo)，各機構(gòu)各部門在自查過程中分層級進行上報，并簽字確認，以確保XX分公司檢查過程中無死角，無遺漏；對于上報零申報的機構(gòu)或部門，在審查過程中檢查出問題將重罰，這些舉措既營造了濃厚的工作氛圍，又保證了此項工作有效開展。

三、認真開展自查，實施長效監(jiān)督

按照保監(jiān)通知要求，太平人壽XX分公司重點圍繞“小金庫檢查內(nèi)容”中的四大項指標開展清查活動，對各類收入、支出、轉(zhuǎn)移類資產(chǎn)及其它項目進行了認真細致的清查。

（一）、對隱匿收入設(shè)立“小金庫”的自查

1、公司各項收支按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，各項收入與支出全部納入總公司規(guī)定的賬目統(tǒng)一核算，目前XX分公司所有的保費收入嚴格按照保監(jiān)中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強人身保險收付費相關(guān)環(huán)節(jié)風(fēng)險管理的通知相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，要求所有的現(xiàn)金類的保費收入繳納要在公司柜面進行辦理，從源頭上杜絕了截留保費收入、保費挪用等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

2、公司對于代收代付的項目：嚴格按照總分公司相關(guān)管理規(guī)定以及分公司內(nèi)控要求進行帳務(wù)處理，目前收入類中涉及培訓(xùn)押金，個險產(chǎn)說會門票收入等，分公司個人業(yè)務(wù)部嚴格按照分公司相關(guān)管理規(guī)定及要求，收入款項基本能夠及時全部上交至財務(wù)部，但在本次自查過程中發(fā)現(xiàn)個人業(yè)務(wù)部長春本部前期收取的代理人衣柜押金共計2068元，其間部分代理人離司已將款項返還給代理人，剩余1500元未及時上交財務(wù)部，此款經(jīng)與分公司個人業(yè)務(wù)部協(xié)商正在追蹤收繳，相關(guān)責(zé)任人的問題追究正在研究中。

3、分公司個人業(yè)務(wù)部單證行銷輔助用品的收費：分公司個人業(yè)務(wù)部按照財務(wù)部下發(fā)的單證管理辦法的要求于每月分兩次上交單證款，分公司財務(wù)部會同辦公室定期對個人業(yè)務(wù)部的行銷輔助用品進行盤點，以此來杜絕小金庫的產(chǎn)生。但在分公司本次自查過程中發(fā)現(xiàn)雙陽營銷服務(wù)部至成立初期至現(xiàn)在的單證行銷輔助用品款370元一直未上交，截至報告日此款已經(jīng)全部上交分公司財務(wù)部入賬。

4、政府補貼及返還的手續(xù)費款情況：分公司在連續(xù)三年的經(jīng)營活動中，共得到一次政府扶持資金50萬元；08年、09年代扣代繳稅金手續(xù)費返還款共計3.45萬元，全部按照總公司核算要求核算至相應(yīng)科目，所以在自查過程中未發(fā)現(xiàn)此類小金庫現(xiàn)象。

二、對虛列支出設(shè)立“小金庫”的自查

分公司財務(wù)部按照總公司費用管理的原則，根據(jù)集中核算管理模式的要求，所有中支的費用報銷全部由中支財務(wù)負責(zé)初審，由分公司財務(wù)部集中核算人員負責(zé)驗證與審批，所以付款全部由分公司集中網(wǎng)銀付款，杜絕坐支行為，嚴格控制資金支出。經(jīng)自查尚未在費用支出方面存在“小金庫”現(xiàn)象。

三、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫”的自查

對于資產(chǎn)類的項目全部采用財務(wù)與辦公室、運營服務(wù)部三重管理，即財務(wù)負責(zé)資產(chǎn)的賬務(wù)處理，運營服務(wù)部與辦公室負責(zé)資產(chǎn)的實物管理，從而杜絕資產(chǎn)的無去處、無入庫、無實物的情況發(fā)生。因為XX分公司至201*年剛剛成立，所以至今還未發(fā)生資產(chǎn)的報廢及轉(zhuǎn)移等情況出現(xiàn)。

四、自查中尚未發(fā)現(xiàn)其他形式存在的“小金庫”。四、提高認識，加強管理

此次自查，分公司各部門、各中心支公司負責(zé)人都本著對自查自糾情況認真負責(zé)的態(tài)度，對各部門的“小金庫”進行了認真的自查，并按時報送了自查自糾總結(jié)報告和“小金庫”自查自糾情況報告表。公司將建立長效監(jiān)督機制，提高財務(wù)透明度，嚴防“小金庫”的出現(xiàn)。

通過此次“小金庫”的清理、檢查、治理工作的開展使太平人壽XX分公司全員充分認識到“小金庫”的危害性，對“小金庫”的概念和認識有了新的了解，并逐步加強了對容易產(chǎn)生“小金庫”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、部位的管控。在以后的工作中，公司將嚴格按照國家各項財會法律、法規(guī)以及總分公司各項制度、規(guī)定進行財務(wù)管理，加強財務(wù)監(jiān)督，將“小金庫”治理作為XX分公司的一項常規(guī)工作來做。

太平人壽XX分公司

二Ｏ一Ｏ年九月二日

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開展“小金庫”自查自糾總結(jié)

根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理實施辦法〉及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話的通知》文件要求，我部認真組織開展了“小金庫”專項治理工作，未存在私設(shè)小金庫現(xiàn)象，進一步增強了領(lǐng)導(dǎo)成員和員工嚴格執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)和有關(guān)制度的意識，現(xiàn)將自查自糾情況總結(jié)如下：

一、健全組織，強化領(lǐng)導(dǎo)

為確保此次專項治理工作順利進行，我部成立了以項目經(jīng)理為組長的“小金庫”專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，由財務(wù)部牽頭具體負責(zé)此次專項治理工作。

二、提高認識，加強宣傳

我部在接到公司專項治理通知后，迅速召開了專題會議，傳達學(xué)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理實施辦法〉和〈中交股份“小金庫”專項治理工作實施方案〉及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話的通知》等文件精神，正確認識開展此項活動的重大意義，要求全體員工要認真對待專項治理工作，明確清理檢查“小金庫”是深入貫徹落實黨的十七大精神，加強廉政建設(shè)，從源頭上遏制和防止腐敗行為的重要舉措。

三、認真開展自查自糾工作

我部按照《中交股份“小金庫”專項治理工作實施方案》的要求，認真抓好專項治理實施工作，對照“小金庫”的表現(xiàn)形式，在執(zhí)行工程成本、采購成本、職工工資和執(zhí)行制度流程等方面進行了自查，并設(shè)置職工意見箱，歡迎廣大員工進行舉報，自查活動結(jié)束后，確認嚴格執(zhí)行財務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，沒有私設(shè)小金庫。

通過“小金庫”自查工作，增強了員工法制意識，強化了財務(wù)管理，確保了資金的合規(guī)高效使用。今后，我部將進一步完善相關(guān)流程管理和有關(guān)制度，加大制度執(zhí)行和監(jiān)督力度，杜絕“小金庫”現(xiàn)象的發(fā)生，力爭做到清理工作不留死角，從源頭上防治腐敗，確保企業(yè)效益不流失。

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