201*年度營業(yè)部理財部工作總結

201*年

######證券營業(yè)部理財部

工作總結

#######營業(yè)部編制

理財主管簽字：

二Ｏ一Ｏ年十一月十二日

一、基本情況：

截止201*年10月30日，Y理財團隊人數從201*年10月的38人發(fā)展到76人，增長了一倍。在明年將以針對性的定向增員為主要方式，結合適當公開招聘渠道，爭取引進一個，培養(yǎng)一個，成熟一個。隨之人員的增多，隊伍管理的難度也在提高，而在今年8月開始的管理標準化項目的啟動，給我們在團隊管理上帶來了很大的幫助。

業(yè)績數據(09年10月---10年10月)：理財部總開戶數達到3485戶，有效戶戶數到達1445戶，且與去年同期有效戶數相比增長了98%，占營業(yè)部新開戶比例為80%以上。理財部交易量近200億，占營業(yè)部總量16%，而其中新增交易量近41億，對提高營業(yè)部市場份額的提高做出了應有的貢獻。理財部新增資產達3.1億，新增日均資產達到1.25億。（未包括引進的小非資產1.2億）

二、日常管理及部門建設

201*年，理財部的管理體現出的是創(chuàng)新、人性化，通過有效管理使得團隊更有凝聚力。正是因為如此，在整個團隊人員翻倍的情況下，我們的理財隊伍也很穩(wěn)定，沒有一個理財經理（進公司超過兩年）因工作問題離開，整個隊伍對公司對營業(yè)部有著強烈的歸屬感。今年8月份，總部推出管理標準化，對我們的工作起到了很大的幫助，員工們工作積極性迅速提高，團隊間的合作也更為融洽與有效。每個人都知道該做什么，每個人都清晰地了解我們的使命和我們的目標。1、晨會模式不斷創(chuàng)新，設立三分鐘演講。

我們從不干照本宣科的粗礪模式，讓員工在大家伙面前袒露心聲，講述自己生活工作中難忘的人和事，宣傳工作中的有效方式和經驗。

目前，我們的晨會總是少不了三分鐘演講和經驗分享（業(yè)務推動），每周一、周四為集體晨會時間，由理財部的九個團隊輪流組織。通過鍛煉，促進團隊進步與合作，加深了員工之間的交流和了解，增強了團隊的凝聚力。

2、結合讀一本好書行動，我們舉行了以《未來的亞洲》為主題的演講比賽。

通過比賽，讓每個人對經濟、政治、文化等等都有所了解，更重要的是，使得每個理財經理都敢大大方方的在幾十號人面前侃侃而談，鍛煉了人的膽氣和語言表達能力。

3、促進人力資源優(yōu)化，針對性的培養(yǎng)新人

營業(yè)部的每周六股民沙龍是#######所有券商內最棒最有影響力的。

股民沙龍是由我們理財部承辦的，從08年11月份開始已經有了3年的歷史了，通過股民沙龍的，理財部里人才濟濟，其中已培養(yǎng)出了一位執(zhí)業(yè)證券投資咨詢分析師；更喜人的是，有多名新骨干的講師冒出來了，外出渠道講課，隨便拉一個都能侃侃而談、有理有據、獨擋一面。

4、推進“營業(yè)部每季度獎勵方案”激勵，安排骨干述職

從今年二季度開始進行，在厲總的支持下，營業(yè)部對營銷工作進行了方案獎勵，推出開戶獎、引進資產獎、每周英雄獎，尤其是為新員工特設開戶新人獎，給理財經理帶來了更多的工作積極性。

骨干述職指的是：理財督導的季度工作總結匯報，結合優(yōu)秀個人理財經理的回報，培養(yǎng)每個人的管理能力及參與營業(yè)部工作的積極性。

5、積極開展合規(guī)建設，進行多次合規(guī)培訓

營業(yè)部201*年的一項重要工作就是應對證監(jiān)局的檢查，配合公司合規(guī)審計部的合規(guī)建設。為此我們今年多次組織所有員工參與合規(guī)培訓，并讓所有人簽定了合規(guī)承諾書和自查表，進行了合規(guī)知識、承諾書內容的考試，來增強營業(yè)部員工的合規(guī)執(zhí)業(yè)和風險防范意識。6、積極完成公司及營業(yè)部安排的工作

我們理財部對待工作的態(tài)度一直都是爭先競賽，保證完成。在今年的歷次任務中都做到優(yōu)秀，圓滿完成銷售中信六號、淡水泉、勤修的任務，圓滿完成了私募股權基金金石投資的任務。在各項競賽中亦是如此，虎虎生威、龍騰虎躍。

三、業(yè)務競賽：1、2、

龍騰虎躍：

虎虎生威：

三、人才招聘：

網絡：#######人才網，中華博才網，114網。從報名情況看，#######人才網效果最好，但自從免費之后，效果就差了因為公司名稱不能固定放首頁。

#######電視臺：嘗試了10天，效果不明顯。

現場招：#######，#######商學院，杭州高校共參加了6場，效果不明顯。

四、員工培訓：

考前培訓：今年理財團隊通過投資分析的人員增加的比較明顯新員工培訓：

主要分為兩塊，一是對新員工的企業(yè)文化培訓及合規(guī)培訓；二是針對性較強的股票技術培訓，今年授課已達30課時以上，從理財經理的反饋上來看，效果不錯，將繼續(xù)推進。另外專業(yè)營銷技能培訓上，跟進較少，營業(yè)部水平有限，所以已向聶娟老師提出要求，她已在著手準備相關課件及培訓事宜。我們會不斷的向總部及其他營業(yè)部邀請專業(yè)人員過來給我們傳經送寶。

依托總部培訓資源，盡量多送員工參加培訓，并做好培訓管理。五、渠道：

新增中信銀行、合作銀行、招商銀行、建設銀行、農業(yè)銀行、中國銀行20家

網點合作開戶活動：一、二、三季與四大國有銀行合作，三季度著重與深圳發(fā)展銀行開展合作，效果良好。其它活動：1、與各銀行公關活動超過40次，六、其它：

1、大智慧股民學校，今年堅持每周六舉辦周末股民學校，取得很好的成效。表現在每周來參加的客戶越來越多，超過100人；給員工一個鍛煉的平臺，提升綜合素質，為培養(yǎng)一支有專業(yè)素養(yǎng)的團隊而做好準備；通過股民學校組建起來的講師團專業(yè)能力相當不錯。2、

勤修私募大客戶見面會，金麗衢地區(qū)的營業(yè)部在#######頤和

酒店舉行，通過本次營銷活動共銷售產品萬。3、

金石投資私募股權基金大客戶見面會，金麗衢地區(qū)的營業(yè)部在

#######頤和酒店舉行，通過本次營銷活動共銷售產品萬。4、

營業(yè)部印刷了一些私募股權（PE）及期現套利的宣傳資料，

組織理財經理走訪#######企業(yè)、在市場上發(fā)放，取得一定效果，目前已在做期現套利的客戶已達5人，資金近1億。

擴展閱讀：理財顧問部年終工作總結

201*年度理財顧問部工作總結

201*年度xxxxxx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財顧問部在201*年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：

一、工作指標完成情況匯報

1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計交易周轉率為xxx次，市場占有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升。

2、xxxxxx營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服務方向進行調整，重要發(fā)展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業(yè)部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業(yè)部同時也作為重點發(fā)展方向，目前為止，營業(yè)部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標準化服務

考核指標完成情況良好，營業(yè)部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統(tǒng)計方面根據營業(yè)部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發(fā)現異常賬戶及時進行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業(yè)部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為E周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標準化服務考核中添磚加瓦。二、工作目標完成情況1、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業(yè)部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業(yè)部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體

系的搭建。

2、投資者咨詢服務工作情況

目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。

⑴短信信息內容以及發(fā)送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業(yè)部還增設了多個欄目，擇機擇時的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。

同時要求提高營業(yè)部QQ群活躍度，并且安排專人負責，其它人協(xié)助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務的提升。

經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業(yè)策略報告。每一期行業(yè)報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報告會之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概

念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產業(yè)可能引出的市場機會，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業(yè)的研讀，投資者能及時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本情況，提高投資者市場行業(yè)分析能力。3、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于xxxxxx為新升級營業(yè)部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。

理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

2、“一周聚集”的活動的開展

每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析

最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。

通過一段時間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續(xù)進一步加強培養(yǎng)。

三、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發(fā)送出現重復、無效、錯發(fā)的現象較多，增加了營業(yè)部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。

3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。

4、營業(yè)部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。四、未來一年的工作計劃

1、由于營業(yè)部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業(yè)部重要目標，理財顧問部會發(fā)揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業(yè)部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協(xié)作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業(yè)部營銷團隊的品牌推介服務之一。

2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統(tǒng)的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業(yè)部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業(yè)部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。4、建立營業(yè)部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業(yè)部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。

5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業(yè)部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。6、繼續(xù)加強對營業(yè)部前后臺員工咨詢能力培養(yǎng)工作，明年要根據營業(yè)部目前情況，提升營業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。

xxxxx

201*年12月1日

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