合規(guī)大討論學(xué)習(xí)報(bào)告

合規(guī)大討論學(xué)習(xí)報(bào)告

營(yíng)業(yè)部為進(jìn)一步鞏固合規(guī)建設(shè)成果，依據(jù)市分行相關(guān)文件開展了合規(guī)大討論活動(dòng)。為確保合規(guī)大討論活動(dòng)取得成效，通過(guò)落實(shí)以下幾點(diǎn)，確�；顒�(dòng)取得實(shí)效。

一、制度流程化

按照流程銀行建設(shè)實(shí)施方案要求，積極推進(jìn)相關(guān)工作，持續(xù)優(yōu)化、完善管理制度和流程規(guī)范，提高流程管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的綜合效果；結(jié)合營(yíng)業(yè)部各崗位的合規(guī)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，按照控制風(fēng)險(xiǎn)、兼顧效率、簡(jiǎn)便易行的原則，健全完善合規(guī)操作，通過(guò)組織員工進(jìn)行合規(guī)學(xué)習(xí)，使員工能夠遵照合規(guī)學(xué)習(xí)手冊(cè)的內(nèi)容執(zhí)行各項(xiàng)制度。

二、教育常態(tài)化

將合規(guī)培訓(xùn)納入年度學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)公約的學(xué)習(xí)研讀，并開展內(nèi)控制度流程專題培訓(xùn)，增強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)操作要求的掌握和遵守；有針對(duì)性地開展案例警示教育，以案說(shuō)法、警示教育、合規(guī)大討論等活動(dòng)，促使廣大員工認(rèn)知合規(guī)的重要性，推動(dòng)合規(guī)工作從制度管控上升為穩(wěn)定的合規(guī)理念和自覺(jué)的行為取向。

三、排查制度化

繼續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定期排查，每半年組織一次全面性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，每月進(jìn)行一次自查排查；加強(qiáng)對(duì)排查出的違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行整改，制定整改方案，明確整改責(zé)任人、整改要求和整改期限；嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)問(wèn)責(zé)制度，對(duì)于有章不循、屢查屢犯的行為，按照職責(zé)權(quán)限從嚴(yán)問(wèn)責(zé)，從重處理，有效遏制違規(guī)行為重復(fù)發(fā)生。

四、激勵(lì)正向化

鼓勵(lì)員工關(guān)注合規(guī)、參與合規(guī)，主動(dòng)為合規(guī)建設(shè)建言獻(xiàn)策；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，著眼于標(biāo)本兼治，從教育、監(jiān)督、懲治入手，綜合施策，提升合規(guī)管理效果；在網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部學(xué)習(xí)推廣合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、主動(dòng)避免違規(guī)的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

營(yíng)業(yè)部

二一三年十月二十九日

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“合規(guī)大討論”學(xué)習(xí)心得

通過(guò)此次合規(guī)大討論，梳理了在平時(shí)工作中存在不合規(guī)流程，提高了合規(guī)意識(shí)。現(xiàn)將此次合規(guī)大討論學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)是信合穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個(gè)努力方向。一個(gè)是改造流程與強(qiáng)化管理的方向，另一個(gè)是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺(jué)行動(dòng)。

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運(yùn)作機(jī)制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對(duì)合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會(huì)使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽(yù)感；同時(shí)讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會(huì)感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對(duì)正面情緒與負(fù)面情緒的分配的過(guò)程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過(guò)人為的干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。二、違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化的影響有關(guān)。文化建設(shè)的優(yōu)點(diǎn)是文化一旦建立就有相對(duì)的穩(wěn)定性，難點(diǎn)是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當(dāng)合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時(shí)，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時(shí)，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會(huì)有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設(shè)的時(shí)環(huán)境尤為重要。

三、規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤”監(jiān)督者要給經(jīng)營(yíng)者制造壓力。壓力的最好來(lái)源是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)時(shí)監(jiān)督。監(jiān)督者要受到重托才能充當(dāng)守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢？監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽(yù)感，它需要給予重托來(lái)建立。給予每一聘任級(jí)的聘任權(quán)才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽(yù)感，實(shí)現(xiàn)一個(gè)代表的職責(zé)。而相互制衡的機(jī)制是既沒(méi)有信任也沒(méi)有壓力的工作環(huán)境，它是導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中不忠實(shí)的主要原因。環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個(gè)關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)人們來(lái)到一個(gè)特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點(diǎn)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)自覺(jué)維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時(shí)不是說(shuō)一個(gè)人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因?yàn)椴煌�情緒能夠靈活轉(zhuǎn)換。角色理論告訴我們，一個(gè)人在同一個(gè)范疇內(nèi)不能擔(dān)當(dāng)兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會(huì)造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對(duì)監(jiān)督者來(lái)說(shuō)，就是要制造一個(gè)守望者的單一職能，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重托，受到高峰體驗(yàn)，這樣才能夠像救援隊(duì)一樣奮不顧身；對(duì)基層工作者來(lái)說(shuō)就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實(shí)時(shí)監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。

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