信用社201*年度案件防控工作總結(jié)

***信用社

201*年案件防控工作總結(jié)

201*年，在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，***案件防控工作堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞上級工作任務(wù)與目標(biāo)，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結(jié)合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、案防工作的強(qiáng)制力，全面推進(jìn)***案件防控工作，圓滿完成201*年的工作任務(wù)，現(xiàn)將其總結(jié)匯報如下：

一、強(qiáng)化責(zé)任落實，狠抓工作部署。

201*年初，***認(rèn)真貫徹省聯(lián)社201*年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務(wù)和奮斗目標(biāo)，堅持“一把手”負(fù)責(zé)制，全縣層層簽訂《防范違法違紀(jì)案件責(zé)任書》43份，全員簽訂防范違法違紀(jì)案件承諾書779份，落實了案件防控責(zé)任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室負(fù)責(zé)制訂推進(jìn)案件防控治理工作實施方案和相關(guān)規(guī)章制度，組織推進(jìn)案件防控治理日常工作，督導(dǎo)檢查***案件防控治理工作進(jìn)展情況。完成案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。

201*年4月4日，按照***風(fēng)險隱患排查實施方案，***部署了案件風(fēng)險隱患排查活動。201*年4月8日，***對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進(jìn)行了傳達(dá)，48名中層以上干部參加了會議。201*年8月31日，***集中學(xué)習(xí)了省

聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進(jìn)了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。

二、強(qiáng)化案件風(fēng)險排查。

201*年共開展了以風(fēng)險業(yè)務(wù)、風(fēng)險崗位、風(fēng)險人員為重點的二項檢查。一是***分3個檢查組，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全縣范圍內(nèi)開展案件風(fēng)險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患791個（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風(fēng)險隱患***個（筆）、金額***萬元，未整改風(fēng)險隱患429個（筆）、金額***萬元，無法整改風(fēng)險隱患19個（筆），金額***萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣201*年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進(jìn)行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止201*年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。對于檢查中存在的問題，***已落實相關(guān)責(zé)任人整改，防范信貸風(fēng)險繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險發(fā)生。

三、強(qiáng)化重點治理。

一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風(fēng)險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別

于201*年3月份、11月份對轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質(zhì)押貸款進(jìn)行檢查、對201*年1月1日以來新發(fā)放貸款進(jìn)行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實、合法、完整，貸款投向合理、風(fēng)險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。

四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育

一是按照案防培訓(xùn)計劃開展全員培訓(xùn)活動，分層次、分步驟對全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范、案件風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識培訓(xùn)，全面提高干部員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機(jī)關(guān)中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領(lǐng)導(dǎo)干部260余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓(xùn)，把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移，取得了良好的效果。

五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。

為進(jìn)一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險防控、提升服務(wù)水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務(wù)手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責(zé)，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務(wù)管理行為、業(yè)務(wù)操作行為、日常生活行為等方面進(jìn)行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于201*年1月28日至2月18日對全縣開展了內(nèi)控風(fēng)險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于201*年

5月30日至201*年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進(jìn)行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機(jī)構(gòu)和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴(yán)厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。

六、強(qiáng)化責(zé)任追究。

**實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及時調(diào)查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實行回訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件15個，對**名責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報批評*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人。

二一一年十二月十七日

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壽陽聯(lián)社201*年上半年案防工作總結(jié)

201*上半年，我社按照省聯(lián)社、市辦事處案防工作的總體安排，結(jié)合銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，在具體工作實際中強(qiáng)化內(nèi)控管理，深化履職意識，認(rèn)真查找案防管理存在的風(fēng)險點和隱患，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，為進(jìn)一步促進(jìn)我社依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步提高我社風(fēng)險管理水平、各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護(hù)航作用。一、落實機(jī)制，明確責(zé)任

為了扎實有效開展案防活動，我縣聯(lián)社從年初開始就落實了案件防控目標(biāo)責(zé)任制，一是按照榆次聯(lián)社經(jīng)驗層層簽訂目標(biāo)責(zé)任制，明確各層次的目的和任務(wù)，包括縣聯(lián)社與各部室負(fù)責(zé)人及基層負(fù)責(zé)人、部室負(fù)責(zé)人及各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人與員工分別簽訂目標(biāo)責(zé)任書共385份；與各基層負(fù)責(zé)人簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》、《清收不良貸款責(zé)任書》等38份。二是實行領(lǐng)導(dǎo)包片負(fù)責(zé)制，領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行包片負(fù)責(zé)并指定了各片網(wǎng)點的督導(dǎo)聯(lián)系人。理事長為轄內(nèi)案件防控工作的第一責(zé)任人。

二、落實制度，注重實效

1.落實學(xué)習(xí)培訓(xùn)。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣農(nóng)村信用社員工教育培訓(xùn)方案》安排，我縣聯(lián)社對全員教育培訓(xùn)工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓(xùn)內(nèi)容基本涵蓋全面業(yè)務(wù)；二是針對性，根據(jù)各類員工的知識結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)，結(jié)合省聯(lián)社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作102項”等規(guī)定有針對性地實施崗位技能與應(yīng)知應(yīng)會知識培訓(xùn)；三是互動性，采取教學(xué)互動模式結(jié)合開展勞動競賽和崗位技術(shù)比武，進(jìn)一步激勵員工“一專多能”；四是警示性，采取公開處理全轄通報和內(nèi)部處理批評教育相結(jié)合的方法、加強(qiáng)警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。同時聯(lián)社明確了機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，各網(wǎng)點由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織在六樓職工培訓(xùn)中心進(jìn)行了18期（次）達(dá)305人參加的各類培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社邀請省銀校周國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經(jīng)理主講上述制度業(yè)務(wù)，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的講解。

上半年，組織各網(wǎng)點會計進(jìn)行賽帳3次；進(jìn)行了包括聯(lián)社“三長”和業(yè)務(wù)崗位臨時工在內(nèi)261人參加的案防知識考試1次，占在編在崗人數(shù)的99.7%，人均分?jǐn)?shù)82.5分。

2.落實反腐倡廉教育。按照我社《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結(jié)合“晉中市農(nóng)村信用社廉潔從業(yè)榜樣先進(jìn)事跡報告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》、《再現(xiàn)真相》等2（批）次；加強(qiáng)對特定群體行為監(jiān)測。針對當(dāng)前存在的一些職工自律不強(qiáng)、追求物質(zhì)享受等因素，部分員工

同時，由紀(jì)檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進(jìn)行回訪，回訪面必須達(dá)到100%，對貸戶有意見或建議的及時反饋相關(guān)職能部門進(jìn)行整改和對相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任認(rèn)定及時處理。今年以來共發(fā)放貸款2980戶，進(jìn)行回訪2100戶，回訪率70%。

3．落實條線管理職能。我縣聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，各條線切實加強(qiáng)對本部門如重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認(rèn)真檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺賬，落實整改措施。認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中：

由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設(shè)施進(jìn)行了一次排查，排查面達(dá)到100%，對22個網(wǎng)點的硬件設(shè)施按照“公安部營業(yè)場所案防設(shè)施三級標(biāo)準(zhǔn)和省聯(lián)社晉中辦事處的要求”進(jìn)行了大的維護(hù)和增加，累計投入120萬元。至四月底全部改造完畢，運行基本正常。同時聯(lián)社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)每天對各網(wǎng)點進(jìn)行實時監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務(wù)操作和各崗位人員全部實時在聯(lián)社的監(jiān)控范圍內(nèi)，同時嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)值班和中層值班制度。

由稽核中隊按照《序時性稽核方案》要求繼續(xù)按月進(jìn)行合規(guī)性檢查和按季進(jìn)行存款滾動式和全面業(yè)務(wù)真實性檢查。半年來先后投入稽核力量144人（次），對全轄22個營業(yè)網(wǎng)點實施了排查。發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題117個，涉及近金額2860余萬元。同時根據(jù)省聯(lián)社部署，對全縣貸款7332筆、金額107695萬元進(jìn)行了專項檢查。共計發(fā)現(xiàn)7類、1032筆、金額25316萬元的問題，涉及16個網(wǎng)點42名責(zé)任人。

4、嚴(yán)格落實案防責(zé)任制考核。

按照今年案防工作方案，我們將基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人《案防工作日記》列入考核內(nèi)容。先后對22名負(fù)責(zé)人《案防工作日記》的記載時間、記載內(nèi)容等方面就行了檢查。并對記載整齊、規(guī)范的東關(guān)分社、城關(guān)、城關(guān)二社、拐角、港南等網(wǎng)點的案防日記作為范本在4月份案防例會上作了展評。

同時按照《201*年度案防責(zé)任制》相關(guān)規(guī)定，我們壽陽聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)層今年嚴(yán)格執(zhí)行了分工負(fù)責(zé)考核制度，理事長帶頭親自主抓全社案防責(zé)任制落實和執(zhí)行情況，先后14次不定時深入基層網(wǎng)點進(jìn)行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領(lǐng)導(dǎo)都做到了按月親自對全轄網(wǎng)點進(jìn)行安全、現(xiàn)金、重要空白憑證、員工工作紀(jì)律、社容社貌等方面的檢查。

前半年全縣共對52名違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額41700元，對55名責(zé)任人進(jìn)行了通報批評。

三、存在問題及情況分析

上半年我社各類檢查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題5大類9項，已整改9項。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)金庫柜管理方面超限額庫存現(xiàn)金、殘損假幣收繳不規(guī)范、個別網(wǎng)點現(xiàn)金和重要空白憑證檢查流于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現(xiàn)場辦理業(yè)務(wù)方面授權(quán)不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī)范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時不規(guī)范等問題。

通過排查，對于上述存在問題，我們認(rèn)為均屬于有章不循。主要是負(fù)責(zé)人及員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，如四項制度執(zhí)行不到位；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能嚴(yán)格執(zhí)行，使執(zhí)行力打了折扣；個別柜員因服務(wù)意識不強(qiáng)、業(yè)務(wù)不熟練、操作流程錯誤，引起客戶投訴等等，說明我們業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的力度不夠，風(fēng)險意識不強(qiáng)，業(yè)務(wù)實踐力弱。

四、下半年風(fēng)險管理對策

1、進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實效。聯(lián)社要將開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實到各基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及員工思想深處，同時提高條線職能部門職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案防工作取得實效。

2、加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網(wǎng)點要高度重視，認(rèn)真對待。網(wǎng)點負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點，在督促相關(guān)網(wǎng)點進(jìn)行整改的同時，可以采取接管措施，避免因管理不到位導(dǎo)致案件的發(fā)生。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。聯(lián)社要切實落實學(xué)習(xí)制度，各部門要認(rèn)真組織職工學(xué)習(xí)文件、學(xué)習(xí)規(guī)章制度、學(xué)習(xí)法律法規(guī)、學(xué)習(xí)案防知識，認(rèn)真落實全員教育、全面風(fēng)險排查措施，使員工成為學(xué)習(xí)型員工、預(yù)警型員工，繼續(xù)實現(xiàn)零發(fā)案。

4、進(jìn)一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反應(yīng)機(jī)制，對重大問題要立即上報聯(lián)社。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。特別是稽核中隊要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計要認(rèn)真履行職責(zé)，堅決杜絕各類案件發(fā)生。

201*-7-5

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