期貨法規(guī)總結(jié)(2)

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副

總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②專科以上3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱②本科、學士學位③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬

和主要社會關系人員③提供中介服務的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年）

②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格

②本科、學士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需

重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任

經(jīng)理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

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期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副

總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱②本科、學士學位

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力

其中下列人不可以擔當：①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關系人員③提供中介服務的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年）

②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格

②本科、學士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重

新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)

理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

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