支行合規(guī)文化建設自查自糾總結(jié)報告

支行合規(guī)文化建設自查自糾

情況總結(jié)報告

市分行：

根據(jù)外部監(jiān)管部門與上級行的要求，支行開展了合規(guī)文化教育、合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等形式多樣的主題教育和業(yè)務檢查，通過合規(guī)教育與自查自糾，增強了風險控制意識，強化了合規(guī)經(jīng)營理念。現(xiàn)將合規(guī)文化建設自查自糾工作報告如下：

一、合規(guī)文化建設工作總體情況

在上級行的指導下，通過支行的各項措施與努力，合規(guī)建設工作取得了一定的成績，合規(guī)氛圍和風控意識大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營發(fā)展的一項基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設的倡導者、策劃者、推動者，在全行推行誠信正直的行為準則，為客戶提供最佳服務。

（一）、領導高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風廉政建設，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學習教育活動，撰寫學習心得，并對照自查。同時開展典型案例分析，通過案例講座對員工開展防范操作風險警示教育，促進員工樹立“內(nèi)控管理無小事”的觀念，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。（二）、加強合規(guī)文化建設工作組織，落實責任，強化效果。

一是加強內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實通報，最大程度挖掘各類潛在問題，防患未然。

二是整改查出問題，明確責任，逐一落實，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格落實責任追究制度，根據(jù)整改情況，區(qū)分問題性質(zhì)、情節(jié)輕重，對相關責任單位和責任人進行處理處罰。

三是抓制度學習。每日利用班前晨會，安排一定學習時間，挑選學習重點，持之以恒。同時注重學習方式的創(chuàng)新，制度是枯操的，如果簡單拿著一份文件照本宣科的讀，難以收到好的成效。支行要求對制度的學習，要創(chuàng)新學習方式，要加強對制度的剖析，以達到讓員工在內(nèi)心深處認同制度，深刻掌握制度。

四是抓制度執(zhí)行，制度要發(fā)揮作用，執(zhí)行是關鍵，再完美的制度，如果得不到執(zhí)行，就是一張廢紙。業(yè)務部門對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，當場指出糾正，不讓問題積累。

五是認真開展員工行為排查，主要針對員工八小時外的情況從各正面與側(cè)面進行了解，從關心員工的角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問題，給予員工積極正面的引導，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個人價值的實現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務，從而增強規(guī)章制度的執(zhí)行力。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問題

經(jīng)過自查自糾，支行也發(fā)現(xiàn)存在一些問題。

一是我行個別營業(yè)網(wǎng)點安全員還存在履職不夠到位現(xiàn)象，如錄像回放存在漏回放現(xiàn)象。支行要求有關部門和各網(wǎng)點本著對農(nóng)行事業(yè)高度負責的精神，明確安全保衛(wèi)工作防范重點，采取有效措施，抓好各階段及各專項工作落實，確保安全防范措施落到實處。

二是存在個別收費不夠規(guī)范的情況。如我行在辦理個人住房按揭貸款時，自201*年5月23日開始，存在收取存貸雙贏帳戶管理費85筆，金額24650元。對此，根據(jù)上級行的安排、部署，我行制定實施自查實施方案，成立整治不規(guī)范經(jīng)營工作領導小組，組長由行長擔任，三位副行長任副組長，成員由各部門經(jīng)理及相關人員組成，對存在問題進行認真梳理和整改。

三是在案件風險排查中，發(fā)現(xiàn)個人貸款資金轉(zhuǎn)入員工賬戶，涉及2筆、金額合計5萬元。如201*年1月14日向江XX發(fā)放個人綜合消費貸款5萬元，同日借款人將貸款資金3萬元轉(zhuǎn)入員工夏XX賬戶。支行針對案件風險排查發(fā)現(xiàn)的問題，從制度、機制、流程以及人防、機控等方面入手，深入分析，查找根源，制訂整改計劃，逐一落實整改責任和整改措施，立即抓好整改工作，確保各類問題整改到位。

三、下一步工作措施

合規(guī)建設不是一項階段性的臨時工作，而應該是一項長期的，貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營的重要工作，支行重點從三個方面加強合規(guī)建設。一是主動進行日常和定期的合規(guī)性自查，主動向合規(guī)部門提供合規(guī)風險信息，積極支持配合合規(guī)部門進行風險監(jiān)測與評估。二是開展有效的合規(guī)培訓與教育，特別是針對自查發(fā)現(xiàn)存在較多問題的業(yè)務與新業(yè)務。三是培育合規(guī)文化，通過持續(xù)的滲透教育，鼓勵員工及時發(fā)現(xiàn)和報告合規(guī)風險與隱患，及時總結(jié)業(yè)務操作中的經(jīng)營做法，加強合規(guī)文化的有效傳承。

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聯(lián)社合規(guī)文化建設自查自糾情況報告

關于合規(guī)文化自查自糾

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自201*年底以來，××農(nóng)村信用聯(lián)社在發(fā)展業(yè)務的同時，為進一步提高風險防范能力和競爭能力，增強全員的法制觀念和合規(guī)意識，開展了以廣大員工為主體、面向業(yè)務、面向管理、面向操作的“制度執(zhí)行年”建設活動，通過學習動員、組織考試和自查自糾各階段的活動落實，搭建了防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務發(fā)展質(zhì)量等系列活動的深入開展，“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值"的觀念已深入人心；有章不循、違規(guī)操作、執(zhí)紀不嚴、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎管理工作存在的隱患得到及時消除；整體防范風險的能力得到增強，為業(yè)務持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。

一、加強組織領導

為積極貫徹落實合規(guī)文化教育活動，××聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)了省聯(lián)社《關于進一步加強合規(guī)教育創(chuàng)建良好合規(guī)文化的通知》文件，組織學習了《中華人民共和國人民銀行法》等10余部法律、法規(guī)和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價實行辦法》等監(jiān)管法律；并要求全體員工通過教育活動，培育主動合規(guī)的作風；樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)人人有責”的理念；梳理業(yè)務類制度辦法，把自己的工作行為和制度要求進行比較，對于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合規(guī)學習活動與經(jīng)營管理目標相結(jié)合、與基礎管理目標相結(jié)合、與道德風險防范相結(jié)合。二、加大自查力度，扎實推進合規(guī)文化建設開展合規(guī)文化教育活動以來，××聯(lián)社緊密聯(lián)系經(jīng)營管理的實際，將合規(guī)文化教育同正在進行的規(guī)章制度學習：（一）對各業(yè)務線上的規(guī)章制度進行梳理和審視，查找存在的與法律、法規(guī)、行業(yè)準則相抵觸或不一致的問題，查找存在的隱患和漏洞。全體員工對照崗位職責和相關規(guī)章制度對自己的決策、管理、操作行為進行反思，查找存在的違規(guī)問題。在檢查中主要針對授權(quán)授信、重要空白憑證管理、金庫和查詢對賬和錄像檢查等重點環(huán)節(jié)進行重點檢查。（二）聯(lián)社對自查發(fā)現(xiàn)的問題，堅持“不放過”原則，對查找出的問題明確責任，著一落實，落實有反饋。有力糾正了各種不規(guī)范操作的現(xiàn)象。（三）對照各網(wǎng)點負責人與聯(lián)社層層簽訂《黨風廉政建設責任書》，《經(jīng)濟案件防范責任書》、《安全保衛(wèi)責任書》等要求，按照這次合規(guī)文化建設的要求，對全轄各執(zhí)行黨風廉政建設責任制等情況進行大檢查。通過這次大檢查進一步加強我社黨風廉政建設責任制的進一步落實。并深入開展員工行為排查工作，組織人員對從事第二職業(yè)等不良行為進行全面排查，共排查125人次，及時有效地掌握員工行為表現(xiàn)情況。

三、夯實基礎，落實整改措施

一是把合規(guī)文化教育活動與當前業(yè)務工作結(jié)合起來,便理安排,相互促進；二是把合規(guī)文化教育活動與提高業(yè)務素質(zhì)結(jié)合起來，提高免疫力，牢固樹立合規(guī)操作是崗位業(yè)務的第一要務；三是把合規(guī)文化教育活動與改進服務態(tài)度結(jié)合起來,樹立正確為客戶服務思想,查找簿弱環(huán)節(jié),提高服務水平；四是把合規(guī)文化教育活動與改進工作作風結(jié)合起來,機關要為基層排憂解難,提高辦事質(zhì)量和效率,及時回復、答復請求。基層要認真支行決策,完成工作計劃任務,埋頭苦干,求真務實；五是把合規(guī)文化教育活動與治理商業(yè)賄賂和案件專項治理工作結(jié)合起來,要做到廉潔自律；六是把合規(guī)文化教育活動與企業(yè)文化建設相結(jié)合。

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