201*監(jiān)事會報告

監(jiān)事會工作報告

京山楚天鋇鹽公司201*年度股東年會

（201*年2月15日）

宋煜

各位股東：

我受公司監(jiān)事會委托，向股東大會作201*年度監(jiān)事會工作報告，請各位股東審議，并請華貝投資公司領導和各位列席代表提出意見。

公司民營經(jīng)濟體制已運行多年時間,過去的201*年是實行民營化管理后較為規(guī)范的一年,公司監(jiān)事會依據(jù)《監(jiān)事會工作條例》，按照監(jiān)事職責事項和工作標準履行監(jiān)事職責，保障公司健康規(guī)范運行和持續(xù)發(fā)展。下面對公司201*年度的監(jiān)事會工作進行總結，并對201*年監(jiān)事會的工作列出計劃。

一、201*年度監(jiān)事會工作總結

（一）制定工作規(guī)程和標準，正確履行監(jiān)事職責依據(jù)《公司法》、《公司章程》，公司監(jiān)事會制定了《監(jiān)事會工作規(guī)程》，明確了工作職責、方式、事項和標準，年初分別出臺了監(jiān)事會工作目標和年度工作計劃，具體下達了監(jiān)事會三大工作任務：一是對公司董事、經(jīng)理等高層管理人員的經(jīng)營活動是否有越權行為進行監(jiān)督；二是對公司財務年度預算、決算及落實情況是否有違法違紀行為進行審計；三是對市場物資采購價格的執(zhí)行結果進行監(jiān)控。同時，每季度召開一次監(jiān)事會工作會議，對前段工作進行總結，布置下階段的工作。并對各項工作的目的意義、活動經(jīng)過及結果、建議或意見，如實向董事會及總經(jīng)理通報。

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（二）分階段進行財務審計，盈利反映真實

監(jiān)事會每月對公司經(jīng)濟運行情況進行核查，核查內容包括生產(chǎn)和經(jīng)營管理、基建工程監(jiān)督與驗收、財務審查、管理人員工作規(guī)范等，形成核查報告，提出意見和建議。每季度對公司珠海京巖化工、中化河北公司代理出口業(yè)務費用結算進行審計，摸清代理費用核算程序和標準，對出口業(yè)務盈利水平進行分析，預測代理費用的走勢，為公司經(jīng)營決策提供依據(jù)。每半年對公司財務進行一次詳細認真地審計，監(jiān)事得出的結論是：財務運作規(guī)范，盈利反映真實。首先是財務按照現(xiàn)代企業(yè)財會制度要求建立健全；其次是財務收支比較嚴格規(guī)范。每月定期召開資金調度會、物資供應計劃會和經(jīng)濟活動分析會，控制非生產(chǎn)性開支，生產(chǎn)性開支計劃準確，其報銷審批程序明確，簽字手續(xù)完備，費用明細財務處理清楚，財務基礎管理規(guī)范。

公司201*年度各項生產(chǎn)經(jīng)營指標完成情況：工業(yè)產(chǎn)值10877萬元，銷售收入11344萬元，實現(xiàn)利潤1961萬元，上交稅金944萬元，應收賬款余額結零，圓滿地完成了年度各項生產(chǎn)經(jīng)營指標。經(jīng)監(jiān)事認真審查，其結果與公司財務報表完全相符，企業(yè)經(jīng)營情況正常，各方面數(shù)據(jù)反映真實。對于公司各類合同的執(zhí)行與兌現(xiàn)情況以及食堂承包、小車費結算等，監(jiān)事會也進行了仔細嚴格的檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違法、違紀、違規(guī)等問題，每季度組織員工對食堂民主評議一次，根據(jù)員工滿意度對責任人進行處罰，“五項費用”控制在計劃之內。

（三）廣泛開展市場調查，進行物資采購價格的監(jiān)督切實發(fā)揮監(jiān)督控制職能，重點對容易出漏洞的物資采購價格進行市場調查，在原材料價格暴漲的非常時期，掌握其真實性和變化趨勢。監(jiān)事會全年分四個季度擬定調查監(jiān)督項目內

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容，分別對大宗原材料、備品配件等市場物價進行了調查，先對各類物資的進廠價格分門別類全面摸底，采取了最高價與最低價比較、甲市場與乙市場比較、同行廠家質量與價格比較的辦法，再對采購物資的價格進行了全面深入地調查，并對直購率進行了考核。

在市場物價調查過程中，監(jiān)事會監(jiān)事不循私情，秉公辦事，仔細深入，求真務實，處處以企業(yè)利益為重，以股東利益為重。通過價格比較，全年多次提出部分物資降價要求，除供應部門自身比價降價外，監(jiān)事會也從中作出了努力，從而進一步堵住了物資采購方面的漏洞。全面推行并參與大宗物資、技改設備招標采購及基建工程招標施工，爭取了最低價位，為公司節(jié)省了大量的采購成本和建設費用，有效地降低了生產(chǎn)經(jīng)營成本。針對資源不斷枯竭的現(xiàn)狀，提出了加大原材料采購力度和處置廢舊物資的建議，年底共庫存重晶石10.62萬噸，為201*年的生產(chǎn)用料做好了準備。通過內部調劑、廠家換貨、對外變賣等方式，全年共處置閑置物資價值3.52萬元，倉庫專用配件庫存比上年減少12.9萬元，有效地避免和減少了物資閑置積壓和資金的不合理占用，降低了采購成本。

（四）嚴格監(jiān)督董事行為，執(zhí)行公司一體化管理規(guī)定公司監(jiān)事會的其中一項重要職責是對公司董事、經(jīng)理及高層管理人員，在執(zhí)行國家法律、法規(guī)、紀律和《公司章程》時是否有越權行為進行監(jiān)督。通過民主監(jiān)督和民主評議，監(jiān)事會對董事一年來的工作表示滿意，董事會成員和高管人員的成績是突出的，其思想是端正的，紀律是嚴明的，作風是過硬的，得到了公司員工的充分肯定。尤其是實行公司一體化管理后,經(jīng)理班子成員能夠嚴格執(zhí)行一體化管理規(guī)定,生產(chǎn)管理、經(jīng)營

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管理和綜合管理工作逐步達到制度化、程序化和規(guī)范化。

監(jiān)事會通過檢查監(jiān)督，經(jīng)常性地對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、綜合管理等方面存在的一些問題提出了看法，分析了原因，并直言不諱地在總經(jīng)理辦公會上提出了建議，都得到了公司領導班子的答復和落實。對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營活動盡量公開化，提高監(jiān)事工作的透明度，對各類民主評議、考核結果通過板報、櫥窗、會議等多種形式，進行張榜公布，重大招標投標結果及采購價格以紀要的形式形成公文，員工的績效工資、水電費等執(zhí)行結果對外公開。

201*年公司監(jiān)事會的工作雖然取得了一定的成績，但與各位股東的期待相比還存在一定的差距，因受人員、時間、能力水平的限制，難免會出現(xiàn)一些失誤和問題。諸如監(jiān)事少、兼職多的問題，明確監(jiān)事的工作程序和規(guī)范化管理問題，如何處理好公司與股東間的關系問題，監(jiān)事素質提高和監(jiān)督力度怎樣加大的問題等等，這都有待于公司監(jiān)事會在201*年的工作中加以改進和完善。

二、監(jiān)事會201*年工作計劃

201*年是公司監(jiān)事會新一屆監(jiān)事任期的第三年，也是企業(yè)民營化改革后進一步轉換機制關鍵性的一年。在新的一年里，公司監(jiān)事會將以投資公司監(jiān)事會工作目標為指導，嚴格履行監(jiān)事會職能，扎實有效地開展監(jiān)督檢查審計工作，積極為股東服務，并對股東負責，力爭監(jiān)事會的工作再上一個新臺階。

（一）明確監(jiān)督檢查重點，正確履行監(jiān)事職責

1、檢查公司對國家法律、法規(guī)和企業(yè)各項管理制度、規(guī)定的執(zhí)行情況；

2、檢查公司對《章程》、股東大會和董事會決議的執(zhí)行情

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況；

3、監(jiān)察公司生產(chǎn)、經(jīng)營運行情況，重點審查公司財務財產(chǎn)；

4、對公司董事及高層管理人員在行使職權時是否違反法律、法規(guī)、紀律和公司《章程》，是否有越權行為進行監(jiān)督；

5、當董事和高層管理人員的行為損害公司利益時，要求董事和高層管理人員及時予以糾正；

6、就涉及公司重大利益和員工反映強烈的事項各董事、高管和有關人員提出質詢，要求其說明情況或做出解釋；

7、代表公司對嚴重侵犯公司利益的行為進行交涉和依法起訴；

8、提議股東召開臨時股東大會。（二）主要工作計劃與措施

1、督促檢查公司處理和落實股東大會提出的有關問題和意見。

2、對高層管理、中層管理人員的經(jīng)營管理行為進行有效監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時建議董事會會處理。

3、每年度進行二次公司財務內部審計，半年和年終各一次。

1）審計對象：公司財務和工會財務，業(yè)務出口代理費用，臨時工勞務費，部門獎金罰款，工資總額計劃，職工安置費，住房公積金，以及其它費用。

2）審計范圍：財務制度的制定和完善情況，公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，財務收入與支出情況，“五項費用”的控制情況，經(jīng)濟活動結算情況。

3）審計內容：財務制度執(zhí)行的好壞情況，利潤與其它數(shù)

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據(jù)是否真實，“五項費用”是否按計劃執(zhí)行，是否違反公司有關財經(jīng)紀律，有關部門的現(xiàn)金收支和費用結算是否合理。

4、做好物資采購活動的監(jiān)察工作，堅持對進廠物資價格進行分期、抽項市場調查和比價，嚴防高價采購，降低供應成本。

1）擬定大宗物資和備品配件抽項的品種；2）制定表格對已進廠的物資分期分批抽項比價；3）分品種、型號、規(guī)格、質量和生產(chǎn)廠家進行比價；4）比價時必須在二個至三個單位比價方才有效；5）物資采購直購率的落實情況；6）出具市場調查的結果及意見或建議。

5、每年對產(chǎn)品銷售市場進行一次考察，了解兩家出口代理業(yè)務費用結算情況，形成市場考察報告。

6、監(jiān)督大宗物資、技改設備、基建工程等項目的招標投標，實施過程控制，查驗執(zhí)行結果，處理存在的問題，糾查失職者責任。

7、對重大生產(chǎn)經(jīng)營活動進行公開，包括每月的經(jīng)濟活動分析內容，當月物資采購價格，員工工資及福利待遇，生活用水電費收繳明細，企業(yè)改革重要舉措。

8、每季度召開一次監(jiān)事會工作會議，總結上季度工作情況，安排下季度工作任務。

以上報告，請各位股東予以審議。

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云南綠大地生物科技股份有限公司

201*年度監(jiān)事會工作報告

各位監(jiān)事：

為對公司監(jiān)事會在201*年開展工作進行全面總結，我現(xiàn)向公司各位監(jiān)事作

201*年度監(jiān)事會工作，請予以審議。

一、監(jiān)事會會議召開情況

報告期內，公司監(jiān)事會共召開了兩次會議，會議召開情況如下：

（一）第二屆監(jiān)事會九次會議

公司于201*年4月7日召開了第二屆監(jiān)事會九次會議，審議并表決通過了如下議題：

1、審議通過《201*年度監(jiān)事會工作報告》；

2、審議通過《關于監(jiān)事?lián)Q屆的議案》；

3、審議通過《201*年度財務決算報告及201*年財務預算報告》；

4、審議通過《關于修改監(jiān)事會議事規(guī)則的議案》。

（二）第三屆監(jiān)事會第一次會議

公司于201*年4月26日召開了第三屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了如下議題，審議通過了《關于選舉公司監(jiān)事會召集人的議案》。

二、監(jiān)事會對公司有關事項的獨立意見

（一）公司依法運作情況

報告期內，公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等賦予的職權，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程序、內部控制制度的建立與執(zhí)行情況以及公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格監(jiān)督。在此基礎上，監(jiān)事會認為：公司決策程序嚴格遵守了《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)以及公司《章程》等作出的相關規(guī)定，建立了完善的內部控制制度，公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務過程中不存在違反法律、法規(guī)、公司《章程》或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財務情況

監(jiān)事會對201*年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細致的監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規(guī)范、財務狀況良好。財務報告真實、客觀和公正地反映了公司201*年度的財務狀況和經(jīng)營成果。

（三）募集資金使用情況

報告期內，監(jiān)事會對公司募集資金使用情況進行了監(jiān)督檢查，認為募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，公司在募集資金使用方面符合《募集資金管理細則》的規(guī)定。在201*年度，公司最近一次募集資金實際投入項目和承諾投入項目一致，實際投資項目沒有變更。

（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況

報告期內，公司無收購、出售資產(chǎn)情況。

（五）關聯(lián)交易情況

201*年6月11日，公司與公司第三大股東——中國科學院昆明植物研究所簽定了植物新品種技術轉讓合同和植物新品種實施許可合同，合同金額為30萬元，其中5萬元為技術秘密轉讓費，25萬元為“喜臨門”杜鵑和“嬌艷”杜鵑袋裝苗款，交易價格為雙方協(xié)商價格。

監(jiān)事會對公司201*年度發(fā)生的關聯(lián)交易進行了監(jiān)督和核查，認為：公司發(fā)生的關聯(lián)交易符合公司長遠發(fā)展的需要，決策程序合法，交易價格合理，不存在損害公司和其他股東利益的情形。

以上報告，請予以審議。

報告人：高中林

201*年2月16日

江蘇瓊花高科技股份有限公司

二○○七年度監(jiān)事會工作報告

各位監(jiān)事：

201*年，公司監(jiān)事會成員本著對全體股東負責的精神，依照《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)的規(guī)定，認真履行監(jiān)督職責。在201*年，監(jiān)事會對公司的重大決策事項、重要經(jīng)濟活動都積極參與了審核，并提出意見和建議，對公司董事、經(jīng)理層等執(zhí)行公司職務的行為進行了有效的監(jiān)督，并不定期的檢查公司經(jīng)營和財務狀況，積極維護全體股東的權益�，F(xiàn)由我向各位作二○○七年度監(jiān)事會工作報告并將提交公司二○○七年度股東大會審議。

一、監(jiān)事會會議情況

201*年，公司監(jiān)事會共召開了4次會議，會議情況如下：1.201*年4月19日，公司第二屆監(jiān)事會第十一次會議在公司一樓會議室召開，會議審議通過了《公司201*年監(jiān)事會工作報告》、《公司201*年度報告全文及摘要》、《公司201*年度第1季度報告》、《關于取消變更技術開發(fā)中心項目募集資金實施方式的預案》、《關于公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人提名的預案》、修改的預案》，會議決議公告刊登在201*年4月21日的

《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上；

2.201*年5月15日，公司第三屆監(jiān)事會第一次會議在公司一樓會議室召開，會議審議通過了《關于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》，會議決議公告刊登在201*年5月17日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上；

3.201*年8月23日，公司第三屆監(jiān)事會第三次會議以通訊方式召開，會議審議通過了《公司201*年半年度報告全文及摘要》《公司修訂草案》、，會議決議公告刊登在201*年8月25日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上；

4.201*年10月25日，公司第三屆監(jiān)事會第三次會議在金陵潤揚大橋酒店會議室召開，會議審議通過了《公司201*年第三季度報告正文及全文》，會議決議公告刊登在201*年10月27日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、

《證券日報》上。

二、監(jiān)事會履行職責情況

201*年度，為規(guī)范公司的運作，保證公司經(jīng)營決策的科學合理并取得良好的經(jīng)濟效益，公司監(jiān)事會著重從以下幾個方面加強監(jiān)督，忠實地履行監(jiān)督職能。

1.經(jīng)營活動監(jiān)督

監(jiān)事會成員列席公司董事會各次會議，對公司經(jīng)營管理中的重大決策實施監(jiān)督。對公司經(jīng)營管理層執(zhí)行股東大會決議、董事會決議以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃、重大投資方案、財務預決算方案等方面，監(jiān)事會適時審議有關報告了解公司經(jīng)營管理活動的具體情況，并對此提出相應的意見和建議。

2.財務活動監(jiān)督

檢查公司經(jīng)營和財務狀況是監(jiān)事會的工作重點，首先督促公司進一步完善財務管理制度和內控制度；其次要求公司財務部門定期提供報告和相關財物資料，及時掌握公司財務活動現(xiàn)狀；再者就是實施財務檢查，不定期對公司財務活動狀況進行檢查，根據(jù)國家相關法律、法規(guī)和政策，并結合本公司特點提出由針對性的改進意見，促進公司財務管理水平的進一步提高。

3.管理人員監(jiān)督

為對公司董事、經(jīng)理等高級管理人員的職務行為進行有效的監(jiān)督，監(jiān)事會在履行日常監(jiān)督職能的同時，認真組織管理人員學習法律法規(guī)，增強公司高級管理層的法律意識，提高遵紀守法的自覺性，保證公司經(jīng)營活動依法進行。

三、監(jiān)事會發(fā)表獨立意見

1.公司依法運作方面

報告期內，監(jiān)事會成員通過列席公司董事會會議、股東大會會議參與了公司重大經(jīng)營決策討論，并對公司財務狀況、經(jīng)營情況進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為201*

年度公司的工作能嚴格按照《公司法》、《公司章程》及其他有關法規(guī)制度進行規(guī)范運作，經(jīng)營決策科學合理。完善了內部管理和內部控制制度，建立了良好的內控機制。公司董事、高級管理人員在履行公司職務時，均能勤勉盡職，遵守國家法律、法規(guī)和公司章程、制度，維護公司利益，沒有發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)和損害公司利益的行為。

2.公司財務活動方面

監(jiān)事會認為公司201*年度財務報告能夠真實地反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果，江蘇天衡會計師事務所審計意見和對有關事項作出的評價是客觀公正的。

3.公司募集資金使用方面

(1)201*年度，公司募集資金使用2529.17萬元，與計劃投資金額存在一定的差異，主要原因是：

①引進關鍵設備生產(chǎn)智能卡基材技術改造、新型環(huán)保PPC包裝材料技術改造項目啟動推遲半年；技術中心改造項目因前期準備工作、設備采購所需時間較長，但不需要大量資金投入。

②公司自有資金、募集資金項目較多，投資規(guī)模大，項目的建設需要大量的專業(yè)技術和工程管理人才，如果全部啟動公司募集資金項目將加大公司的經(jīng)營風險，因此將高分子透明導電材料技術改造項目建設日期推遲。

③截至201*年12月31日，公司共建成PPC包裝材料、智能卡基材兩個募集資金項目，兩個項目均處于生產(chǎn)初期，產(chǎn)能未得到發(fā)揮，報告期無法達到原預期收益。

4.公司資產(chǎn)收購、出售方面（單位：元）

關聯(lián)方名稱交易內容201*年度

27,478.10

江蘇瓊花集團有限公司購辦公桌椅

5.公司關聯(lián)交易方面

監(jiān)事會認為，報告期內公司關聯(lián)交易均按市場公平交易的原則進行，定價合理，沒有損害股東和公司的利益；公司不存在控股股東及其它關聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況。

四、監(jiān)事會201*年工作計劃

1.認真學習國家有關部門制定的相關政策，提高本公司監(jiān)事會工作能力和效率，繼續(xù)維護好全體股東利益。

2.進一步強化監(jiān)事會監(jiān)督和履行勤勉盡職義務的意識。

3.圍繞公司的經(jīng)營、投資活動開展監(jiān)督。積極參與財務審計，積極介入到募集資使用的全過程中。加強風險防范意識，促進公司管理水平的進一步提高。

江蘇瓊花高科技股份有限公司監(jiān)事會

二○○八年二月十六日

201*年監(jiān)事會工作報告寧波華翔電子股份有限公司201*年監(jiān)事會工作報告

（一）監(jiān)事會工作情況

報告期內，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，認真履行職責。本年度公司監(jiān)事會共召開了5次會議，監(jiān)事會成員列席了公司召開的董事會，參加了公司201*年年度及公司201*年14次臨時股東大會，對公司重大決策和決議的形成、表決程序進行了監(jiān)督和審查，對公司依法運作進行了檢查。201*年度，公司監(jiān)事會召開會議情況如下：1、公司第二屆監(jiān)事會第九次會議于201*年4月16日召開，出席本次會議的監(jiān)事應到3名，實到3名，會議審議通過了如下決議：（1）《公司201*年監(jiān)事會工作報告》。（2）《公司201*年財務決算報告》。（3）《公司201*年年報及其摘要》。（4）《公司201*年利潤分配預案》。2、公司第二屆監(jiān)事會第十次會議于201*年4月24日召開，出席本次會議的監(jiān)事應到3名，實到3名，會議審議通過了《201*年第一季度報告》。

3、公司第二屆監(jiān)事會第十一次會議于201*年7月24日召開。出席本次會議的監(jiān)事應到3名，實到3名。會議審議通過了《公司201*年半年度報告》及其摘要。

4、公司第二屆監(jiān)事會第十二次會議于201*年10月29日召開，會議應參與表決監(jiān)事3名，實際參與表決監(jiān)事3名。經(jīng)與會監(jiān)事表決，審議通過了《201*年第三季度報告》

5、公司第二屆監(jiān)事會第十三次會議于201*年12月20日召開，會議應參與表決監(jiān)事3名，實際參與表決監(jiān)事3名。經(jīng)與會監(jiān)事表決，審議通過了《關于公司監(jiān)201*年監(jiān)事會工作報告事會換屆選舉的議案》（二）、監(jiān)事會對201*年度公司有關事項的獨立意見1、公司依法運作情況根據(jù)《公司法》、《公司章程》和相關法律、法規(guī)的有關規(guī)定，公司監(jiān)事會對公司報告期內股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項，董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司高級管理人員執(zhí)行職務的情況以及公司的管理制度執(zhí)行等進行了監(jiān)督，并列席了股東大會和董事會會議。監(jiān)事會認為：董事會能嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等規(guī)定規(guī)范運作，決策合理，工作負責，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，及時完成股東大會決定的工作；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時能夠嚴格按照國家法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定，履行職責，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。2、檢查公司財務情況

監(jiān)事會對201*年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細致的監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、財務狀況良好。浙江東方會計師事務所出具的“標準無保留意見”的審計報告真實、公允地反映了公司201*年度的財務狀況和經(jīng)營成果。3、關于公司募集資金使用情況

公司根據(jù)實際情況，將原項目“增資遼寧陸平機器股份有限項目”分別變更為“與SchefenackerGmbH合資設立汽車鏡及其零部件的合資經(jīng)營公司項目”和“年產(chǎn)35萬套轎車內飾件總成項目”，投入的項目都是公司主業(yè),變更有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益，除上述項目外，公司嚴格按照《招股說明書》和《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告及上市公告書》承諾的投入項目使用募集資金。4、關于收購、出售資產(chǎn)情況公司收購、出售資產(chǎn)交易價格合理，無內幕交易，未損害部分股東的權益或造成公司資產(chǎn)流失。5、關于公司關聯(lián)交易

通過對公司201*年度發(fā)生的關聯(lián)交易的監(jiān)督、核查，監(jiān)事會認為：公司發(fā)生關聯(lián)交易時嚴格遵循公開、公平、公正的原則，交易決策程序符合國家有關法律法規(guī)和《公司章程》、《關聯(lián)交易管理辦法》等的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東的利益的行為。

寧波華翔電子股份有限公司監(jiān)事會

201*年3月6日

七喜控股股份有限公司201*年度監(jiān)事會工作報告

各位監(jiān)事：我受監(jiān)事會委托，向大會作201*年度公司監(jiān)事會工作報告，請予以審議。一、對公司201*年度經(jīng)營管理行為和業(yè)績的基本評價。201*年，監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關法律、法規(guī)等的要求，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責。監(jiān)事會列席了201*年歷次董事會會議，并認為：董事會認真執(zhí)行了股東大會的各項決議，誠勉盡責，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。

監(jiān)事會對任期內公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行了有效地監(jiān)督，認為公司經(jīng)營班子認真執(zhí)行了董事會的各項決議，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和公司的盈利預測，經(jīng)營中未出現(xiàn)違規(guī)操作行為。二、監(jiān)事會工作情況

201*年度，公司監(jiān)事會共召開6次會議，具體情況如下：

1、201*年3月15日在公司七號會議室召開了第二屆監(jiān)事會第七次會議，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事2人，監(jiān)事易賢明委托監(jiān)事陳海霞代為出席會議并行使表決權。審議通過了《201*年年度報告及其摘要》、《201*年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案》、《續(xù)聘廣東羊城會計師事務所有限公司為我公司審計機構》、《我公司與北京賽文新景科貿有限公司201*年度關聯(lián)交易》、《我公司與上海聯(lián)盛科技有限公司201*年度關聯(lián)交易》、《我公司與廣州七喜數(shù)碼有限公司201*年度關聯(lián)交易》、《監(jiān)事會換屆》和《監(jiān)事會201*年度工作報告》等議案。本次會議決議公告刊登在201*年3月16日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。

2、201*年4月26日在公司七號會議室召開了第三屆監(jiān)事會第一次會議，會議應到監(jiān)事人，實到監(jiān)事3人。本次會議審議通過了《201*年第一季度報告及其摘要》、《會計政策、會計估計變更》的議案。本次會議決議公告刊登在201*年4月27日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。

3、201*年6月27日在公司七號會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二次會議，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。本次會議審議通過了《信息披露管理制度》、《王志強辭去監(jiān)事任職》和《增補譚震宇擔任第三屆監(jiān)事會監(jiān)事》的議案。本次會議決議公告刊登在201*年6月28日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。

4、201*年7月25日在公司七號會議室召開了第三屆監(jiān)事會第三次會議，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。本次會議審議通過了《201*年半年度報告》、《董事、監(jiān)事及高管所持本公司股份及其變動管理規(guī)定》和《公司治理報告和整改計劃》的議案。本次會議決議公告刊登在201*年7月27日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。5、201*年10月8日在公司七號會議室召開了第三屆監(jiān)事會第四次會議，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。本次會議審議通過了《與七喜資訊簽訂廠房租賃協(xié)議》和《為廣州七喜電腦有限公司增資》的議案。本次會議決議公告刊登在201*年10月9日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。

6、201*年10月29日在公司七號會議室召開了第三屆監(jiān)事會第五次會議，會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。本次會議審議通過了《201*年第三季度報告》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的議案。本次會議決議公告刊登在201*年10月30日的《證券時報》及指定信息披露網(wǎng)站上。

三、監(jiān)事會對公司201*年度有關事項發(fā)表的獨立意見。1、公司依法運作情況

經(jīng)檢查，監(jiān)事會認為：報告期內，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司建立了較完善的內部控制制度，決策程序符合相關規(guī)定。公司董事、總裁、副總裁及其他高級管理人員在履行職責時，不存在違法法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。

2、檢查公司財務情況

201*年度，監(jiān)事會對公司的財務制度、內控制度和財務狀況等進行了認真細致的檢查，認為公司目前財務會計內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。3、公司關聯(lián)交易情況

在對公司與關聯(lián)公司簽訂的《購銷合同》和《代理協(xié)議》進行核查后，監(jiān)事會認為：公司201*年度與關聯(lián)公司發(fā)生的關聯(lián)交易，定價公予，符合市場原則，交易公平、公開，無內幕交易行為，也無損害股東利益，特別是中小非關聯(lián)股東利益的行為。4、公司對外擔保及股權、資產(chǎn)置換情況

201*年度公司無違規(guī)對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規(guī)政策的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。

七喜控股股份有限公司監(jiān)事會

二00八年三月十一日

廣西南方食品集團股份有限公司201*年度監(jiān)事會工作報告

各位監(jiān)事：201*年度，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關規(guī)定，本著對全體股東負責的精神，恪盡職守，認真履行各項職權和義務，充分行使對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督職能，為企業(yè)的規(guī)范運作和發(fā)展起到了積極作用。對此，現(xiàn)將201*年度監(jiān)事會主要工作報告如下。

一、201*年主要工作。

一年來，監(jiān)事會依法履行了職責，認真進行了監(jiān)督和檢查。

（一）報告期內。監(jiān)事會全體成員列席了201*年度董事會所召開的全年共六次會議。與此同時，按時出席了201*年5月31日召開的201*年度股東大會。

（二）報告期內，監(jiān)事會積極關注本公司經(jīng)營計劃及決策，監(jiān)事會主席多次列席了公司201*年度總裁辦公例會，從而對公司經(jīng)營決策方面的程序行使了監(jiān)督職責。

（三）報告期內，監(jiān)事會十分關注和重視公司關于在南寧管道燃氣有限責任公司（以下簡稱南管燃氣）的重大經(jīng)營活動，并督促經(jīng)營班子及時處理所發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，經(jīng)過經(jīng)班子的艱苦努力，妥善地解決了公司在“南管燃氣”的管網(wǎng)資產(chǎn)（最高人民法院[201*]民二終字第234號民事判決書）問題，從而有效的維護了公司利益。

（四）報告期內，監(jiān)事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。1、201*年度，公司監(jiān)事會召開了三次會議，具體情況為：

（1）201*年4月25日在廣西南寧市雙擁路36號南方食品大廈本公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議并通過了：①201*年度財務決算報告；

②201*年度利潤分配預案及201*年度利潤分配政策；③201*年度報告正文及摘要的議案；④201*年度監(jiān)事會工作報告（草案）。

（2）201*年8月27日在廣西南寧市雙擁路36號南方食品大廈本公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議并通過了《公司201*年半年度報告及摘要》。

（3）201*年10月17日在廣西南寧市雙擁路36號南方食品大廈本公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第八次會議，會議審議并通過了《公司201*年第三季度報告》。

2、為提高監(jiān)事自身素質，監(jiān)事會積極組織了學習和參加業(yè)務培訓。（1）201*年5月31日，監(jiān)事會組織了全體監(jiān)事認真地學習了：①做好加強上市治理專項活動有關工作通知；

②關于發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公股份及其變動管理業(yè)務指引》的通知；③關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知（證監(jiān)公司字[201*]25號）；

④關于進一步加強ST、*ST和S股票異常波動和信息披露監(jiān)管2的通知；

⑤國家證監(jiān)會關于提高上市公司質量的意見；⑥上市公司股東大會規(guī)范意見（證監(jiān)[201*]53號）；⑦上市公司治理準則；

⑧關于發(fā)布《深交所上市公司內部控制指引》的通知；⑨廣發(fā)借殼涉嫌內幕交易面臨重罰。

（2）根據(jù)廣西自治區(qū)證監(jiān)局的通知（桂證監(jiān)上字[201*]3號）要求，全體監(jiān)事于201*年6月7月分二批參加了廣西上市公司高級管理人員培訓班，并獲得了結業(yè)證書。二、監(jiān)事會獨立意見。（一）公司依法運作情況。報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進一步規(guī)范運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時，均能認真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。（二）檢查公司財務情況。

報告期內，公司監(jiān)事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監(jiān)事會認為：公司財務報表的編制符合《企業(yè)會計制

3度》和《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定，公司201*年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果，深圳市鵬城會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。（三）檢查公司募集資金實際投向情況。

報告期內，本公司沒有募集資金，亦沒有報告期前募集資金使用延續(xù)到報告期內的情況。（四）檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況。

報告期內，本公司沒有重大收購資產(chǎn)事項；201*年8月22日出售的資產(chǎn)（出售持有南寧市明秀建筑裝飾材料有限責任公司的60%股權）程序合法，價格合理、公允，未發(fā)現(xiàn)內幕交易、損害股東權益或造成公司資產(chǎn)流失的現(xiàn)象。

（五）檢查公司關聯(lián)交易情況。報告期內，本公司沒有關聯(lián)交易事項。三、201*年度工作計劃。

（一）按照法律法規(guī)，認真履行職責。

201*年度，是實現(xiàn)公司“十一五”規(guī)劃最關鍵的一年和充滿希望的一年。因此，監(jiān)事會將嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規(guī)定，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以便使其決策和經(jīng)營活動更加規(guī)范、合法。一是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。二是按照《公司監(jiān)事會工作條例》、《公司監(jiān)事會監(jiān)督制度》，繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。三是為落實《監(jiān)事會議事

4規(guī)則》，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，全年按規(guī)定至少召開2次以上例會。（二）加強監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風險。

監(jiān)事會不斷加大對董事和其他高級管理人員在履行職責，執(zhí)行決議和遵守法規(guī)方面的監(jiān)督。一是堅持以財務監(jiān)督為核心，依法對公司的財務情況進行監(jiān)督檢查。二是為了防范企業(yè)風險防止公司和資產(chǎn)流失，進一步加強內部控制制度，定期向控股公司了解并掌握公司的經(jīng)營狀況，特別是重大經(jīng)營活動和投資項目，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時建議予以制止和糾正。三是經(jīng)常保持與內部審計和公司所委托的會（審）計事務所進行溝通及聯(lián)系，充分利用內外部審計信息，及時了解和掌握有關情況。（三）加強自身學習，提高業(yè)務水平。

要發(fā)揮好監(jiān)事會作用，首先要提高自身專業(yè)素質，才能有效地做好工作。對此，監(jiān)事會成員將在新的一年里，為了進一步維護公司和股東的利益，監(jiān)事會將繼續(xù)加強學習，有計劃的參加有關培訓和堅持自學，不斷拓寬專業(yè)知識和提高業(yè)務水平，嚴格依照法律法規(guī)和公司章程，認真履行職責，更好地發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能。

以上報告，請各位監(jiān)事審議。

廣西南方食品集團股份有限公司監(jiān)事會

二00八年二月五日

近年來，全市黨員干部深入學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，積極投身幸福江陰建設，涌現(xiàn)出了一批符合先進性要求、體現(xiàn)時代精神的勤政廉政先進典型，為江陰率先發(fā)展、科學發(fā)展、和諧發(fā)展作出了重要貢獻。但與此同時，也有個別黨員干部理想信念動搖，紀律觀念淡薄，不能正確看待和把握手中的權力，走上了違紀違法的道路，在一定程度上影響了黨和政府的形象。

反腐倡廉，教育是基礎，典型是導向。為進一步加強我市黨風廉政建設，不斷提高黨員干部拒腐防變的能力，經(jīng)市委研究，決定在全市黨員干部中深入開展正反典型教育，現(xiàn)提出如下意見。一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實黨的十六大和十六屆五中、六中全會精神，認真學習胡錦濤總書記在中紀委七次全會上的重要講話精神，緊緊圍繞加強黨的執(zhí)政能力建設、堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，全面貫徹落實《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》，通過發(fā)揮正面典型的示范作用和反面典型的警示作用，使全體黨員干部進一步筑牢思想道德防線，增強廉潔自律意識和拒腐防變能力，在全市形成立黨為公、執(zhí)政為民、秉公用權、廉潔從政、生活正派、情趣健康的良好風氣。二、內容方法(一)正面引廉

1、旗幟鮮明地樹立和宣傳勤政廉政先進典型。采取自下而上，逐級推薦，黨政組織審定的辦法，樹立一批執(zhí)政能力強、廉潔從政優(yōu)、自身素質好、人民群眾公認的黨員干部先進典型，組織力量在“七一”前后進行集中宣傳。2、繼續(xù)深入宣傳我市“十大優(yōu)秀共產(chǎn)黨員標兵”、“時代先鋒”等先進典型事跡。不斷發(fā)現(xiàn)和挖掘本單位、本部門、本系統(tǒng)中廉政建設的先進事跡，用身邊人身邊事教育黨員干部群眾。

3、要豐富和創(chuàng)新宣傳教育的形式。在新聞媒體集中報道宣傳的同時，通過組織先進事跡報告會、巡回演講、大討論等形式，用勤廉典型的先進事跡，教育和啟迪廣大黨員干部牢記黨和人民的重托，積極投身幸福江陰建設。(二)反面警廉

1、印發(fā)案例和懺悔書。篩選不同類型的違紀違法案件，適時印發(fā)典型案例剖析和違紀違法者懺悔書，警醒廣大黨員干部莫忘廉潔自律，用好手中的權力。2、組織觀看警示教育片。通過觀看典型案例警示教育片，深刻揭示腐敗分子違紀違法過程，認真剖析腐化墮落的軌跡，引以為戒，警鐘長鳴。

3、逐步建立和完善警示教育資料庫，滿足不同層次、不同教育對象的需要。(三)自律養(yǎng)廉

1、組織廉政法規(guī)系統(tǒng)學習。編印下發(fā)《黨員干部廉潔從政知識手冊》，做到人手一冊。重點學習《中國共產(chǎn)黨章程》、《中國共產(chǎn)黨黨內監(jiān)督條例(試行)》、中央關于《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《公務員法》和國務院新頒布的《行政機關公務員處分條例》等黨紀政紀法規(guī)。在今年10月底要組織開展《行政機關公務員處分條例》知識測試。

2、推進“廉政文化進機關”達標活動。按照無錫市的要求，黨政機關在三年內均要達標。各單位要結合建設誠信機關，聯(lián)系自身實際，認真抓好達標工作。要認真貫徹胡錦濤總書記在中紀委七次全會上的講話精神，請本單位領導或專家講授廉政課。各單位中層以上干部要結合自己的思想、工作和生活實際，在認真反思和對照檢查的基礎上，寫出不少于一篇的心得體會文章，并組織討論和交流。3、開展“廉政歌曲大家唱”活動。組織機關干部學唱廉政歌曲，大力弘揚胡錦濤總書記提出的“八個方面”優(yōu)良作風，營造廉政氛圍，唱響時代主旋律。組織觀看廉政電影。要選擇一批主題鮮明、思想性和藝術性強的電影，組織市鎮(zhèn)兩級黨員干部集中觀看。(四)陣地倡廉

1、強化輿論陣地。在《江陰日報》、江陰電臺、江陰電視臺和相關網(wǎng)站上開設專欄，刊登和播放黨風廉政建設工作的動態(tài)和所取得的成績，弘揚新風正氣，抵制歪風邪氣，在全社會形成良好的輿論氛圍，不斷將黨風廉政宣傳教育引向深入。

2、用好文化陣地。充分發(fā)揮宣傳文化部門的優(yōu)勢，編演以正反兩方面典型事跡為素材的廉政文藝節(jié)目，利用重大節(jié)假日和慶�；顒拥扔欣麜r機巡回演出，同時要利用宣傳櫥窗、宣傳欄、宣傳標語等形式廣泛宣傳，通過生動活潑、群眾喜聞樂見的文藝活動，不斷增強宣傳教育的感召力和親和力。

3、完善教育基地。建立以黨校為依托的理論教育基地，把正反典型事例作為反腐倡廉教育的重要內容，納入教育計劃，組織專人講課，并有針對性地抓好課題研究，增強教育的針對性。要將華西村、祝塘炎黃紀念館、黃山烈士陵園建成我市反腐倡廉的社會實踐基地、示范教育基地和優(yōu)良傳統(tǒng)教育基地。同時，要發(fā)揮江陰看守所和法院刑庭兩個警示教育基地的作用，分對象、分層次組織黨員干部旁聽典型案件庭審，年內安排23次；組織黨員干部及家屬到看守所接受警示教育，全年不少于1000人次。三、組織領導1、建立健全工作保障機制。要進一步完善我市黨風廉政宣傳教育工作聯(lián)席會議制度，科學制定正反典型教育的工作計劃，及時分解工作任務，明確工作責任。紀委要加強組織協(xié)調，認真進行檢查指導，督促工作落實；組織部門要把正反典型教育與干部隊伍建設結合起來，不斷提高黨員干部的整體素質；宣傳部門要把正反典型教育作為宣傳思想工作的重要內容部署安排，不斷加大宣傳力度。2、強化組織領導。各單位要以求真務實、真抓實干的作風，結合全市正在開展的“弘揚江陰精神，共促社會誠信”主題活動，扎實抓好正反典型教育，務求取得實效。黨員干部特別是領導干部要積極參與，各單位主要領導要親自抓，分管教育工作的領導要直接抓，職能科室要具體抓，在增強教育的針對性和有效性上下功夫。要明確責任，確定專人負責，確保教育人員、時間、效果的落實。要及時總結推廣好的經(jīng)驗做法，擴大教育效果；對工作扎實、成效明顯的單位或個人，要及時總結和表彰，確保正反典型教育深入持久開展，為構建和諧社會、建設幸福江陰作出貢獻。

紅網(wǎng)永州6月26日訊（通訊員吳富華）在今年開展的領導干部作風整頓活動中，藍山縣充分發(fā)揮正反典型的教育作用，抓好兩頭，帶動中間，全面推進干部作風建設。一方面，以正面典型引路，推動全面進步為努力營造良好的輿論氛圍，及時推介好經(jīng)驗、好做法，使全縣干部學有榜樣、趕有目標，該縣充分利用各種媒體和宣傳手段，大力宣揚活動中涌現(xiàn)出來的先進典型。在日前召開的全縣“整頓作風、優(yōu)化環(huán)境、依法行政、發(fā)展經(jīng)濟”動員大會上，對作風建設抓得實的9個單位和勤政為民、群眾公認的4名好領導、好干部進行了通報表彰，并專門安排時間請縣政府副調研員駱志民、縣商務局局長袁湘波作典型發(fā)言，組織與會人員認真學習。6月6日至9日，該縣普降大暴雨，在縣委、縣政府的科學指揮下，全縣干群團結一心、奮起抗災，抗洪救災取得階段性勝利。為表彰先進，該縣及時編發(fā)情況通報，對抗洪救災工作中工作主動、作風過硬、責任落實的26個集體和52個干部進行通報表揚，以激勵先進、帶動全局。

另一方面，以反面典型警醒，鞭策后進改進。為總結教訓、舉一反三，該縣充分發(fā)揮公共輿論的批評教育功能，利用新聞媒體和大小會議對一些反面典型進行公開曝光。近日，公開曝光了近年來查處的8個典型案例，并在此基礎上，認真查擺問題、深入分析原因，促進干部知恥而進、轉變作風。同時，對日常工作開展中反映出來的作風問題，及時總結通報、鞭策后進。在整頓會風工作中，每次會中和會后都對違反會議紀律的行為、人員分因事因病請假、未經(jīng)請假無故缺會和中途離場等3種情況及時進行點名批評，認識態(tài)度不好的進行誡勉談話。在抗洪搶險工作中，對人員未到崗到位、責任未落實的3個單位進行了通報批評。

很感謝對我市效能監(jiān)察工作的支持！對專項效能監(jiān)察工作我們目前采取的是事前調研、事中監(jiān)督、事后驗收的辦法，對年度全市的重點工作進行重點監(jiān)督，以促進各級行政機關改進工作作風、提高工作效率，確保市委市政府重點工作和中心工作的落實。在以后的工作中我們將加大事后跟蹤監(jiān)督力度，不定期回訪，對出現(xiàn)問題的單位和個人進行嚴格的責任追究。再次感謝您對我們工作的關心和幫助，希望對我們的工作多提出寶貴意見。

四是抓重點地區(qū)和典型案件，努力做到督察整改檢查跟蹤到位。根據(jù)部百日領導小組辦公室確定的重點地區(qū)和典型案件，將部圈定東北的1個重點地區(qū)、2起重大典型案件和省圈定的6個重點地區(qū)整改工作、6起重大典型案件查處到位作為重中之重，在督察過程中，我們始終堅持做到“三個到位”即“實地核查履行職責到位、主動上門督促督辦到位、限期整改復核驗收到位�！币灰�跑到位，路遠難行也要克服困難走到跑到；二要檢查到位，一件件核對、一件件檢查；三要督促整改到位，按照要讓違法成本高于守法成本、既要處理事又要處理人的原則，對發(fā)現(xiàn)的問題不遷就，督促整改不到位決不畫句號，我們的工作方法已取得實效。、

切實發(fā)揮監(jiān)事會的實效監(jiān)督作用

【時間：201*年04月29日】【來源：上海局】【字號：大中小】

交通銀行股份有限公司201*年4月11日

交通銀行是一家擁有百年金融品牌、引領中國金融市場化改革的商業(yè)銀行。交行成立于1908年。1986年，經(jīng)國務院批準，交行重新組建，并于1987年4月1日正式開業(yè)，成為新中國第一家全國性的股份制商業(yè)銀行。201*年，我行率先啟動深化股份制改革計劃，由此推動了中國銀行業(yè)的新一輪改革。201*年，我行在全球成功發(fā)行H股并在香港聯(lián)交所主板上市，成為境內首家登陸國際資本市場的商業(yè)銀行。201*年，我行又回歸境內資本市場，成功發(fā)行A股并在上海證券交易所上市。我行的經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績近年來獲得了強勁增長，截至201*年末，我行資產(chǎn)總額已突破人民幣2.1萬億元，股東權益達到1283億元，201*年度實現(xiàn)凈利潤205億元。

作為上市商業(yè)銀行，我行按《公司法》等法律法規(guī)全面建立健全公司治理結構，保證公司的規(guī)范運作與穩(wěn)健經(jīng)營，保護投資人、債權人的利益。為發(fā)揮監(jiān)事會的作用，切實履行監(jiān)督職能，我們在監(jiān)事會的職責定位、監(jiān)督內容和監(jiān)督形式等方面進行了積極探索。

一、監(jiān)事會工作情況

早在民國年間，作為最早的股份制銀行之一，我行就有監(jiān)事會（當時稱監(jiān)察人），監(jiān)事會一直伴隨著交行走過了百年歷程。201*年9月,根據(jù)國務院關于銀行業(yè)改革的部署,交通銀行監(jiān)事會實行“外轉內”，成立向股東大會負責的監(jiān)事會，為完善公司治理邁出了重要一步。近四年來,在總行黨委和監(jiān)事長的領導下，在監(jiān)管機構的關心指導下，監(jiān)事會按《公司章程》的規(guī)定盡職工作。

（一）準確定位，完善架構，制定監(jiān)事會規(guī)章

我行監(jiān)事會致力于提升公司價值，保護股東利益，為全行發(fā)展服務。監(jiān)事會一是將職責定位于“兩個監(jiān)督”，即監(jiān)督董事會執(zhí)行股東大會決議、在職權范圍內的決策和高級管理層組織實施股東大會、董事會決議及在職權范圍內開展經(jīng)營活動的情況，監(jiān)督董事、高級管理人員的履職情況。二是完善組織架構。在監(jiān)事會下設提名委員會和監(jiān)督委員會，負責監(jiān)事的考核、任職資格初審和日常監(jiān)督。11名監(jiān)事中有金融界、審計界的專家，有會計專才和管理精英，專家型團隊是監(jiān)事會切實履行監(jiān)督職能的必要保障。三是制定《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會工作條例》、《監(jiān)事會提名委員會工作條例》、《監(jiān)事會監(jiān)督委員會工作條例》等基礎工作制度，為規(guī)范監(jiān)事會運作起到重要作用。

（二）理清報告路線

監(jiān)事會不斷梳理工作思路，認識到大量現(xiàn)場檢查會將自身陷入具體事務無法自拔，因此理清報告路線，對站在全行角度發(fā)現(xiàn)問題提出建議、完善監(jiān)事會工作十分重要。

1.明確接受報告的路線和內容。一是及時通過我行內網(wǎng)獲取內外部審計報告、上報銀監(jiān)會的非現(xiàn)場監(jiān)管信息、有關部門的業(yè)務信息等。二是通過監(jiān)事會專用郵箱獲取基層員工的信息。三是從外部審計師向監(jiān)事會的匯報中掌握審計資料。四是列席董事會、審計委員會和風險管理委員會等會議，獲取定期的內控評價報告和風險評估報告等。

2.確定對外報送的報告。包括向股東大會報告的監(jiān)事會報告，向行黨委報告監(jiān)事會工作情況和工作思路，向財政部報告對獨立董事外部監(jiān)事的工作評價，向銀監(jiān)會報告擬離任高管任職期間的履職情況、監(jiān)事會會議決議和記錄等，向證監(jiān)會、上海證監(jiān)局報告公司治理情況（監(jiān)事會部分），向上交所報告會議決議、發(fā)布決議公告等。

（三）采用多種監(jiān)督形式積極有效地開展工作

監(jiān)事會嚴格按《公司章程》規(guī)定，積極探索監(jiān)督方式、豐富監(jiān)督內容，將對董事、高管的監(jiān)督形式分為直接監(jiān)督和間接監(jiān)督。

1.直接監(jiān)督。一是調研。監(jiān)事會深入調研總行、分行、前中后臺等不同層面的風險管理和內部控制狀況，一方面掌握高管履職情況，另一方面匯總分析問題，從理順體制機制、提升總行控制力、防范操作風險等多方面提出改進建議。二是問卷。問卷分為會議出席、誠實守信、勤勉盡職、評價建議四類，按法律法規(guī)對董事長、行長、獨董、董秘、高管、監(jiān)事的不同要求分別出題。問卷的特點：①以法律法規(guī)為依據(jù)，使答卷人重溫自身職責，促進其更好履職；②以督促履職為根本，在高管一年數(shù)百條批示中，選出監(jiān)事會重點關注的問題，督促高管落實整改；③問查結合，根據(jù)《關聯(lián)交易管理辦法》，對應披露的事項通過人民銀行網(wǎng)核查披露事項的準確性；查詢對比股權董（監(jiān)）事單位在我行和他行的存貸款情況，側重了解我行服務管理中存在的問題；④簡述一年工作，通過總結促進董事、監(jiān)事、高管提高履職能力。監(jiān)事會匯總整理問卷提交董事高管，問卷在督促董事、高管、監(jiān)事更好地履行職責的同時，轉達了董事、高管對我行發(fā)展和改進工作的建議。三是列席董事會及專門委員會會議，監(jiān)事長列席高管層會議，直接了解決策管理過程的充分性、民主性和科學性，逐一梳理跟進董事會和專門委員會會議上董事提問和建議，跟進整改情況。四是開好監(jiān)事會例會，注重會議實效。監(jiān)事會會議議題一般年初制定、相對固定。結合定期報告的審閱，將問卷、質詢、經(jīng)營業(yè)績和審計（閱）情況匯報融入其中。五是質詢。針對經(jīng)營管理中的重大問題和監(jiān)事會關注的重點問題，向高管層提出質詢。通過質詢，監(jiān)事會直接了解了董事高管的履職，深入了解經(jīng)營中的問題和高管層的對策，也及時提示風險，促使問題及早改進或糾正。

2.間接監(jiān)督。一是通過非現(xiàn)場監(jiān)督就全行普遍性、重點問題及信息披露的真實、準確、完整等方面向董事、高管發(fā)送《監(jiān)督建議書》和《內控管理提示函》。二是通過定期報告的審閱，抽查驗證會計師事務所的工作質量；通過減值撥備計提等重要數(shù)據(jù)的查驗和事務所樣本抽取代表性的查詢，驗證事務所審閱報表的公允性；通過跟進事務所反映問題的整改，從外審角度了解我行經(jīng)營管理中的問題，對事務所審計情況實施再監(jiān)督。三是通過監(jiān)事會專用電子郵箱，廣泛收集基層員工對我行經(jīng)營管理中存在問題的改進建議，匯總后反饋高管層，要求有關部門認真研究整改。

這些創(chuàng)新的監(jiān)督方式，對我行董事和高管履行職責、提升經(jīng)營管理水平起到積極作用。

二、工作體會及下一步工作設想

（一）在黨委統(tǒng)一領導下，圍繞戰(zhàn)略目標開展工作幾年來，我行積極探索黨委在現(xiàn)代公司治理框架中的作用，處理好黨委核心領導與公司治理“三駕馬車”的關系，沿著黨委確定的方向，探索具有中國特色的公司治理之路，使董事會、監(jiān)事會、高管層在戰(zhàn)略目標一致的情況下，從不同角度開展工作,形成決策、執(zhí)行和監(jiān)督三位一體相互獨立、相互制衡的公司治理機制。實踐中我們體會到，如果制衡而不協(xié)調、制衡而不配合，只能原地踏步。只有在制衡的基礎上，相互配合、相互補臺，才能大步前行，才能實現(xiàn)我行的戰(zhàn)略目標。就監(jiān)事會而言，要將服務寓于監(jiān)督之中，既關注體制機制上的問題，又督促整改；既關注職責邊界不清、前中后臺制約不充分的問題，又推動改革完善；既嚴格監(jiān)督，又將監(jiān)督關口前移；既關注重大問題處理，又強調舉一反三。以注重教育、注重治本、注重預防、注重制度建設為原則，充分發(fā)揮監(jiān)事會在我行改革發(fā)展中的建設性作用。

（二）暢通溝通渠道，從不同層面提出建議

監(jiān)事會通過直接和間接監(jiān)督形式，有所為有所不為，與業(yè)務部門溝通確認后，及時向董事會、高管層發(fā)送《監(jiān)督建議書》、《內控管理提示函》。一是持續(xù)跟進《監(jiān)督建議書》反映的問題，如針對我行逾期貸款管理問題，提出《審慎處理逾期90天以上非不良類貸款的建議》。二是關注全行普遍性及重點問題。如針對銀監(jiān)會近三年檢查報告反映管理集團客戶集中統(tǒng)一授信存在的問題，提出《關于完善集團客戶授信管理的建議》。針對貸款抵押物評估機構選擇權未獨立于貸款審查決策權，致使抵押物估值不準的問題，對95家分支行押品管理情況問卷調查后，提出《關于加強押品評估管理的建議》。三是檢查信息披露的準確性完整性。如根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》，要求審計部每年對我行關聯(lián)交易作專項審計，將審計結果報董事會和監(jiān)事會。這些建議有效發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用。

另外，監(jiān)事長兼黨委副書記，使監(jiān)事長在黨委會的平臺上，與董事長、行長就重大問題充分溝通。監(jiān)事長每年在工作會議上關于風險管理和內部控制的重要講話，對指導全行風險和內控工作有重要意義。

（三）董事會、高管層的支持，為監(jiān)事會創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境

董事長和行長在年度工作會議多次提出要“加強監(jiān)事會監(jiān)督，豐富監(jiān)督形式和內容”，使監(jiān)事會工作渠道更為暢通。監(jiān)事會的調查問卷連續(xù)三年回收率都是100％，不少董事和高管希望監(jiān)事會多提意見，建議監(jiān)事會加強對普遍性問題的前瞻性調研，及時提示風險，充分體現(xiàn)了對監(jiān)事會工作的理解和支持。董事長、行長和其他高管對《監(jiān)督建議書》和《內控管理提示函》高度重視，他們對此作出的重要批示有力推動了問題的解決。對監(jiān)事會提出的質詢議案，高管層認真準備，指定分管高管向監(jiān)事會匯報。對監(jiān)事會郵箱中反映的問題，高管層逐一核實，書面反饋。董事會和高管層的支持對提高監(jiān)事會工作質量起到促進作用。

（四）主動接受外界監(jiān)督，為監(jiān)事會規(guī)范運作奠定基礎監(jiān)事會邀請銀監(jiān)會、證監(jiān)會等監(jiān)管機構代表列席會議，宣講監(jiān)管法規(guī)，接受他們的指導和監(jiān)督；邀請董秘參加會議，使董秘知曉監(jiān)事會的信息披露事項；邀請高管和總行部分部門負責人列席會議，向監(jiān)事會匯報工作的同時，也是高管層了解監(jiān)事會工作的重要窗口。另外，監(jiān)事會按要求認真準備向監(jiān)管機構工作匯報，得到監(jiān)管機構的指導和支持。外界監(jiān)督對監(jiān)事會依法行使職權、加強自律起到推動作用。

（五）下一步工作設想

在下一步工作中，監(jiān)事會工作將更加程序化、制度化和規(guī)范化，不斷深化監(jiān)督內容，通過信息系統(tǒng)查詢、內外部檢查報告分析等非現(xiàn)場檢查，結合現(xiàn)場調研，突出內部控制、信用風險、市場風險、多元化經(jīng)營風險管理等重點監(jiān)督內容，關注問題的整改，嚴格按《公司法》賦予的職責盡職工作。

交行的重建是改革開放的產(chǎn)物，交行的今天是改革開放的成果，三年多來，在黨中央國務院的支持下，在監(jiān)管機構的指導下，在總行黨委的領導下，董事會、高管層和監(jiān)事會通力合作，率全行員工積極進取，再造了一個半交行。今年我行將迎來百年華誕，監(jiān)事會將秉承求真務實、勇于探索的精神，為實現(xiàn)股東價值最大化、打造一流公眾持股銀行而努力！

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