山東省高級(jí)人民法院民二庭商事審判若干實(shí)務(wù)問題解答

山東省高級(jí)人民法院民二庭商事審判若干實(shí)務(wù)問題解答

山東省高院規(guī)定201*-12-0109:29:26閱讀1評(píng)論0字號(hào)：大中小訂閱

合同糾紛審判實(shí)踐中的若干疑難問題山東省高級(jí)人民法院民二庭

為加強(qiáng)對(duì)商事審判中疑難問題的研究，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，201*年3月25日至26日，山東省法院商事審判研究小組在濟(jì)南召開201*年第一次會(huì)議。省法院李勇副院長(zhǎng)出席會(huì)議并講話，省法院審判委員會(huì)專職委員冷紹民，省法院立案庭、民一庭、民三庭、民四庭、審監(jiān)庭、研究室(審委辦)等相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人，全省部分中院的分管院長(zhǎng)、商事審判庭庭長(zhǎng)及部分基層法院的代表參加了會(huì)議。會(huì)議針對(duì)商事審判中有關(guān)合同法、擔(dān)保法、公司法和破產(chǎn)法的若干疑難問題進(jìn)行了討論和交流，統(tǒng)一了對(duì)大部分問題的認(rèn)識(shí)和處理意見，現(xiàn)將本次會(huì)議上有關(guān)合同法的問題及處理意見整理刊載如下，供讀者參考。一、有關(guān)合同主體資格問題

(一)機(jī)關(guān)內(nèi)部的事業(yè)單位是否具備民事主體資格

“判斷機(jī)關(guān)內(nèi)部的事業(yè)單位是否具備民事主體資格，應(yīng)依照其是否進(jìn)行了事業(yè)單位法人登記�！比羝浼阂勒铡妒聵I(yè)單位登記管理暫行條例》進(jìn)行了事業(yè)單位法人登記的，性質(zhì)上屬于事業(yè)法人，具有相應(yīng)的民事主體資格;對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。對(duì)于僅經(jīng)過機(jī)關(guān)內(nèi)部人事管理部門決定或者經(jīng)編制管理部門批準(zhǔn)在機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立的事業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，未辦理事業(yè)單位法人登記的，按照機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)處理；應(yīng)認(rèn)定其不具備獨(dú)立的民事主體資格，其行為后果由設(shè)立該機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)單位承擔(dān)。

(二)如何確認(rèn)民辦學(xué)校的主體資格

根據(jù)民政部民函（201*）237號(hào)《關(guān)于民辦學(xué)校民事主體資格變更有關(guān)問題的通知》的精神，目前民辦學(xué)校的登記形式有三種：個(gè)體、合伙和法人。民辦學(xué)校在性質(zhì)上屬于非企業(yè)單位，但在處理涉及民辦學(xué)校的相關(guān)案件中，可參照類似性質(zhì)的企業(yè)的相關(guān)法律規(guī)定，確認(rèn)民辦學(xué)校的主體資格。

另外需要注意的是，民辦學(xué)校的辦學(xué)許可證僅僅是教育行政管理部門實(shí)施教育管理的一個(gè)行政許可文件，與民辦學(xué)校的主體資格的確認(rèn)無(wú)關(guān)。(三)建筑企業(yè)的項(xiàng)目(經(jīng)理)部是否具備主體資格

建筑企業(yè)的項(xiàng)目(經(jīng)理)部是建筑企業(yè)因經(jīng)營(yíng)需要為特定項(xiàng)目所設(shè)立的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，一般隨著項(xiàng)目的產(chǎn)生而組建，隨著項(xiàng)目的結(jié)束而解散。從性質(zhì)來(lái)說(shuō)，此類項(xiàng)目(經(jīng)理)部屬于企業(yè)的有機(jī)組成部分，不具備獨(dú)立的民事主體資格，不能獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任。

實(shí)踐中，有的項(xiàng)目(經(jīng)理)部雖然不是由建筑企業(yè)出資設(shè)立，但長(zhǎng)期以該建筑企業(yè)項(xiàng)目(經(jīng)理)部的名義從事建筑經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向建筑企業(yè)上繳管理費(fèi)。對(duì)于此類項(xiàng)目隆理)部的主體資格，應(yīng)和建筑企業(yè)自己所設(shè)立的項(xiàng)目隆理)部同樣對(duì)待。項(xiàng)目(經(jīng)理)部所簽訂的與施工相關(guān)的買賣建材、租賃建筑設(shè)備等合同，后果應(yīng)由建筑企業(yè)承擔(dān)。(四)企業(yè)被注銷后是否還具備民事主體資格

我國(guó)在企業(yè)法人人格消滅或者法人權(quán)利能力終止的確認(rèn)問題上，采取登記要件主義。因此，企業(yè)工商登記被注銷后;不再具備民事主體資格，同時(shí)也不具備訴訟主體資格。

司法實(shí)踐中，有時(shí)企業(yè)的工商登記信息雖然顯示為“注銷”，但注銷的原因顯示為“被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照”。按照法律規(guī)定，企業(yè)法人被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，清算程序結(jié)束并辦理工商注銷登記后，該企業(yè)法人才歸于消滅。因此，上述記載只是工商行政管理部門為方便登記管理所采取的一種特殊措施，在此情形下，由于企業(yè)末經(jīng)過法定清算程序，企業(yè)法人資格并未真正消滅，其民事主體資格及訴訟主體資格仍應(yīng)按照《最高人民法院關(guān)于企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷后其民事訴訟地位如何確定的復(fù)函》(法經(jīng)[201*]24號(hào)函)中規(guī)定的原則進(jìn)行處理。

二、代位權(quán)訴訟的有關(guān)問題

(五)是否只有合同之債才能行使代位權(quán)

《合同法》第73條第l款規(guī)定,因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求行使代位權(quán)，但對(duì)于債權(quán)人的債權(quán)以及債務(wù)人的債權(quán)是否都是基于合同產(chǎn)生，即是否均為合同之債，并沒有作出限定。因此，代位權(quán)的行使并不僅僅限制在合同之債的范圍內(nèi)。但《合同法》第73條第1款同時(shí)作出規(guī)定，對(duì)于債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系有限制，對(duì)于專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)，債權(quán)人不得行使代位權(quán)。(六)人民法院應(yīng)債務(wù)人的申請(qǐng)查封了次債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人還能否提起代位權(quán)訴訟

債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟的前提條件是債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)且給債權(quán)人造成了損害，在債務(wù)人己經(jīng)作為原告提起訴訟并申請(qǐng)人民法院查封了次債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)時(shí)，說(shuō)明債務(wù)人在積極行使自己的債權(quán)，不符合《合同法》第73條關(guān)于債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)的規(guī)定，因此，此情形下，債權(quán)人行使代位權(quán)不符合條件。

(七)人民法院在執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)過程中，被執(zhí)行的第三人提出異議，債權(quán)人能否提起代位權(quán)訴訟

依據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第61條的規(guī)定，被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對(duì)本案以外的第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請(qǐng)執(zhí)行人或者被執(zhí)行人的申請(qǐng)，向第三從發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。同時(shí)，該《規(guī)定》第63條規(guī)定，第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行。因此，在被執(zhí)行的第三人提出異議的情況下，債權(quán)人可以另行提起代位權(quán)訴訟。三、違約金的有關(guān)問題

(八)合同中沒有約定違約金的，當(dāng)事人能否主張

《合同法》第114條規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。因此，一方當(dāng)事人向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張違約金應(yīng)當(dāng)以雙方之間對(duì)違約金有約定為前提。如果當(dāng)事人之間沒有約定，或者雖有約定但該約定因違反法律規(guī)定歸于無(wú)效時(shí)，當(dāng)事人不得主張違約金，但仍可以依據(jù)《合同法》第I07條要求違約方承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。(九)合同解除后，當(dāng)事人能否主張合同中約定的違約金

根據(jù)《合同法》第93條、94條的規(guī)定，當(dāng)事人協(xié)商一致，或者合同中約定的解除條件成就，或者符合法律規(guī)定的情形的，當(dāng)事人可以解除合同。各種解除方式的條件不同，合同解除后的違約金適用也并不一致。當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同，實(shí)質(zhì)是以新的協(xié)議代替原來(lái)的合同，該協(xié)議的達(dá)成并不以一方違約為前提。如果并非因一方違約而協(xié)議解除原合同，合同申約定的違約金條款不能再適用。如果是因一方違約而協(xié)議解除原合同，且協(xié)議中對(duì)違約責(zé)任作出了新的約定，則該約定替代了原合同中的違約金條款，原合同中約定的違約金不得再適用。只有在新協(xié)議中未對(duì)違約賠償作出新約定時(shí)，原合同中的違約金條款方可繼續(xù)適用。

在享有解除權(quán)的當(dāng)事人依據(jù)合同約定的解除條件解除合同的情況下，如果依據(jù)的解除條件并不是一方違約，則合同解除后，違約金不再適用，如果依據(jù)的解除條件是一方違約，則合同解除后，違約金條款仍然可以適用。

合同法規(guī)定的法定解除條件除不可抗力外，其形均屬于違約（預(yù)期違約、遲延履行、其他違約行為），因違約而導(dǎo)致的合同解除，違約金條款依舊可以適用。(十)如何認(rèn)定違約金是否過高

《合同法》第114條規(guī)定;約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院予以適減少。但對(duì)于什么情況下屬于“過分高于”，法律并未明確。從設(shè)立違約金制度的目的來(lái)說(shuō)，是為了在發(fā)生糾紛時(shí)免除守約方對(duì)自己違約損失的舉證者任。因此，在審判實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人關(guān)于違約金的約定，一般不予主動(dòng)調(diào)整。只有在違約一方當(dāng)事人主張違約金過高申請(qǐng)法院予以適當(dāng)減少，并有充分理由的情況下，人民法院才能考慮予以適當(dāng)減少。判斷違約金是否過高時(shí)，應(yīng)當(dāng)由違約一方提供步證據(jù)或者提出合理理由，在足以引起法庭對(duì)違金過高產(chǎn)生合理懷疑時(shí)，方能要求守約一方當(dāng)事舉證證明自己的損失。此后，還應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、合同標(biāo)的額、違約部分的標(biāo)的額、損失的大小、違約情況、當(dāng)事人主觀過錯(cuò)以及當(dāng)事人的履約和賠償能力等因素，進(jìn)行綜合判斷，適當(dāng)予以減少。目前，同類案件可以參照以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：（1）最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適法律若干問題的解釋》第16條：……應(yīng)當(dāng)以超過造成的損失30%為標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)減少。（2）最高人民法院關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》第6條：民間借貸的利率最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍。對(duì)于其他不同性質(zhì)的案件，不得參照上述準(zhǔn)。四、損失賠償?shù)挠嘘P(guān)問題(十一)如何確定可得利益損失合同一方當(dāng)事人違約后，應(yīng)當(dāng)賠償守約方的實(shí)際損失。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失，可得利益屬于間接損失。對(duì)于可得利益損失的確定，應(yīng)綜合考慮純利潤(rùn)規(guī)則、可預(yù)見規(guī)則、減輕損害規(guī)則和損益相抵規(guī)則等，根據(jù)案件的實(shí)際情況予以確定。

對(duì)于純利潤(rùn)的計(jì)算，可以區(qū)分不同的情形：生產(chǎn)利潤(rùn)：根據(jù)延誤的生產(chǎn)期限和可比利潤(rùn)率進(jìn)行計(jì)算，延誤期限應(yīng)考慮可以采取減損措施的時(shí)間，利潤(rùn)率應(yīng)考慮企業(yè)已往的利潤(rùn)情況和相關(guān)企業(yè)的利潤(rùn)情況。經(jīng)營(yíng)利潤(rùn):考慮己履行期限內(nèi)的利潤(rùn)情況與違約期限。轉(zhuǎn)售利潤(rùn)，考慮轉(zhuǎn)售合同的價(jià)款與原合同價(jià)款的差額，扣除必要的轉(zhuǎn)售成本。(十二)合同解除后，當(dāng)事人能否主張可得利益損失

處理該問題的原則與違約金一致。如果因一方違約而導(dǎo)致合同解除，當(dāng)事人之間末就損失賠償達(dá)成協(xié)議的，守約一方的當(dāng)事仍然可以主張可得利益損失。五、買賣合同的有關(guān)問題

(十三)因標(biāo)的質(zhì)量問題可否適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定

《產(chǎn)品質(zhì)量法》第29條、30條、31條規(guī)定，因產(chǎn)品存在缺陷造成人身、缺陷產(chǎn)品以外的其他財(cái)產(chǎn)損害的，生產(chǎn)者、銷售者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，受害人可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者要求賠償。上述條款所規(guī)定的是一種特殊的侵權(quán)責(zé)任，并非合同責(zé)任。因此，如果一方當(dāng)事人僅僅抗辯對(duì)方交付的標(biāo)的物質(zhì)量不符合合同約定，或者不符合國(guó)家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品說(shuō)明或?qū)嵨飿悠返缺砻鞯馁|(zhì)量狀況的，屬于產(chǎn)品質(zhì)量問題，可以依據(jù)《合同法》的規(guī)定主張違約責(zé)任。審理此類案件時(shí)，不得引用《產(chǎn)品質(zhì)量法》上述關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定。(十四)無(wú)還款期限的欠款條從何時(shí)計(jì)息在買賣合同中，買受人以出具欠條的方式支付價(jià)款的，應(yīng)按照買賣合同的約定或者法律規(guī)定確定支付價(jià)款的期限，利息自買受人應(yīng)支付價(jià)款之日起算。欠款條的日期對(duì)利息的計(jì)算沒有法律意義。

(十五)增值稅發(fā)票能否作為付款或者交付貨物的證據(jù)

增值稅發(fā)票是兼記供貨方納稅義務(wù)和購(gòu)貨方進(jìn)項(xiàng)稅額的合法證明。在現(xiàn)實(shí)商業(yè)交易中，既有先付款后開具發(fā)票的情形，也有先開具發(fā)票再付款的情形，既存在著先交貨后開具發(fā)票的情形，也存在著先開具發(fā)票后交貨的情形，甚至存在著很多代開發(fā)票現(xiàn)象，情形不一而足。因此，在審理買賣合同糾紛案件中，增值稅發(fā)票一般不能單獨(dú)作為支付價(jià)款的證據(jù)；也不能單獨(dú)作為貨物交付的證據(jù)。司法實(shí)踐中，應(yīng)綜合當(dāng)事人的約定、商業(yè)慣例和交易習(xí)慣等因素來(lái)加以認(rèn)定。

六、借款合同的有關(guān)問題

(十六)對(duì)“私貸公用”案件如何進(jìn)行認(rèn)定和處理“私貸公用”案件是指法人或者其他組織的工作人員以個(gè)人名義向金融機(jī)構(gòu)借款，所借款項(xiàng)由法人或者其他組織實(shí)際使用的案件。之所以出現(xiàn)此類案件，一方面原因在于部分單位信用程度不高；無(wú)法直接通過金融機(jī)構(gòu)獲得貸款，另一方面部分金融機(jī)構(gòu)為完成貸款任務(wù)，同時(shí)又為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，故通過借款給個(gè)人，再轉(zhuǎn)給單位使用，從而增加還款的保障。實(shí)踐中出現(xiàn)了大量機(jī)關(guān)、學(xué)校、企業(yè)的工作人員或職工“私貸公用”的現(xiàn)象，不但對(duì)金融秩序造成不良影響，也在一定程度上破壞了社會(huì)穩(wěn)定。

對(duì)于“私貸公用”的認(rèn)定，應(yīng)注意審查其是否具備以下特征：1.單位是否存在授意或命令其工作人員、職工進(jìn)行借款的行為；2.與金融機(jī)構(gòu)簽訂借款合同的是否涉及單位的大量工作人員或者職工；3.金融機(jī)構(gòu)是否直接將款項(xiàng)打人單位賬戶或者專設(shè)賬戶，或者金融機(jī)構(gòu)是否有接受單位還款、還息及支付其他費(fèi)用的行為，或者金融機(jī)構(gòu)與單位之間是否曾就還款達(dá)成過協(xié)議；4.是否存在金融機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道單位是實(shí)際用資人的其他情形。

《合同法》第402條的規(guī)定，受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立的合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系的，該合同直接約束委托人和第三人。參照這一規(guī)定，如果金融機(jī)構(gòu)訂重合同時(shí)明知借款人所借款項(xiàng)是由單位使用，或者金融機(jī)構(gòu)與單位之間就個(gè)人借款、單位使用存在合意，可以認(rèn)定單位為借款合同的借款人，由單位承擔(dān)還款責(zé)任。實(shí)踐中，對(duì)于不具備上述特征的案件，即使存在工作人員或者職工借款后又轉(zhuǎn)借給單位的情形，也不能認(rèn)定為“私貸公用”，處理時(shí)應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持合同的相對(duì)性原則，由借款人承擔(dān)責(zé)任。(十七)上級(jí)銀行簽訂借款合同，但授權(quán)下級(jí)銀行履行付款義務(wù)的，訴訟主體如何確定

依據(jù)合同的相對(duì)性原則，上級(jí)銀行作為合同的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)作為訴訟主體。特殊情況下，如實(shí)際放款銀行有證據(jù)證明其與上級(jí)銀行存在委托合同關(guān)系/或者雙方存在債權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的，可以作為當(dāng)事人參加訴訟。

(十八)銀行的扣息行為是否可以引起訴訟時(shí)效的中斷扣息是金融機(jī)構(gòu)作為權(quán)利人主張權(quán)利的一種方式，具有中斷訴訟時(shí)效的效力，但其通過扣息主張權(quán)利的意思表示應(yīng)能夠傳達(dá)到特定的相對(duì)人，否則不產(chǎn)生中斷訴訟時(shí)效的效力。(十九)企業(yè)之間借貸案件如何處理企業(yè)之間相互借貸是指銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)等之外的其他企業(yè)法人之間或者企業(yè)法人與其他經(jīng)濟(jì)組織之間，或者其他經(jīng)濟(jì)組織之間書面或者口頭約定，一方將自己合法所有或者占有的資金借給或者轉(zhuǎn)借給另一方使用，而另一方在合同約定的期限屆滿后歸還本金并按約定支付利息的行為。

審理這類案件應(yīng)堅(jiān)持以下的處理原則：

1.在認(rèn)定合同效力上，企業(yè)之間的借貸合同無(wú)效。

2.在無(wú)效后的損失計(jì)算方面，如當(dāng)事人約定的利率過高，可以按同期銀行貸款利率計(jì)算。對(duì)于出借企業(yè)以牟取暴利為目的而與借用企業(yè)簽訂的借貸合同，可以確認(rèn)無(wú)效，并對(duì)當(dāng)事人約定的高出法定利率的利息部分不予保護(hù)或予以收繳。

3.在確認(rèn)合同性質(zhì)為企業(yè)之間借貸時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格掌握標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于一方提供資金與另一方進(jìn)行聯(lián)營(yíng)、合作開發(fā)項(xiàng)目等，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定是企業(yè)之間借貸，不應(yīng)輕易否認(rèn)合同效力。七、運(yùn)輸合同中的有關(guān)問題

(二十)個(gè)體車輛掛靠運(yùn)輸公司經(jīng)營(yíng)的如何確定責(zé)任主體

在侵極糾紛案件中，被掛靠人未盡到其管理義務(wù)，存在過錯(cuò)，其與實(shí)際車主構(gòu)成共同過錯(cuò)侵權(quán)，應(yīng)與實(shí)際車主承擔(dān)連帶責(zé)任；在運(yùn)輸合同糾紛案件中，原則上應(yīng)由運(yùn)輸公司承擔(dān)責(zé)任。但當(dāng)事人有證據(jù)據(jù)證明托運(yùn)人是與實(shí)際車主簽訂合同的，實(shí)際車主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同上的責(zé)任。(二十一)運(yùn)輸途中旅客遭到搶劫的，如何確定責(zé)任的承擔(dān)

客運(yùn)合同中，旅客在運(yùn)輸中遭遇搶劫的，對(duì)承運(yùn)人是否應(yīng)當(dāng)對(duì)旅客的損失承擔(dān)責(zé)任的問題，最高法院曾電話答復(fù)認(rèn)為，在確定承運(yùn)人是否承擔(dān)責(zé)任時(shí)應(yīng)審查承運(yùn)人是否具有過錯(cuò)，并根據(jù)承運(yùn)人的過錯(cuò)大小，確定承運(yùn)人的責(zé)任。也就是說(shuō)，在判斷承運(yùn)人是否承擔(dān)責(zé)任時(shí)，應(yīng)審查承運(yùn)人是否盡到必要的注意、通知、協(xié)助等義務(wù)，來(lái)確定其是否承擔(dān)責(zé)任。八、居間合同的有關(guān)問題

(二十二)配貨站提供承運(yùn)人不實(shí)信息的是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

現(xiàn)實(shí)生活中，配貨站作為居間人向托運(yùn)人提供承運(yùn)人的初步信息，然后由托運(yùn)人與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同。有些情形下，在貨物交付之后，承運(yùn)人將貨運(yùn)走下落不明，而承運(yùn)人提供的有關(guān)車輛手續(xù)等均是虛假的，導(dǎo)致托運(yùn)人無(wú)法主張損失賠償。此情形下，如果配貨站在居間過程中存在重大過錯(cuò)，應(yīng)考慮讓配貨站對(duì)托運(yùn)人的損失承擔(dān)部分責(zé)任。主要理由是考慮配貨站作為專業(yè)的配貨中介機(jī)構(gòu)，在當(dāng)前騙貨情況大量存在的情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)承運(yùn)人情況做初步核實(shí)。如果其在居間過程中根本不審查承運(yùn)人的相關(guān)信息，或者明知承運(yùn)人有關(guān)手續(xù)虛假仍積極聯(lián)系托運(yùn)人的，應(yīng)按照其過錯(cuò)大小，對(duì)托運(yùn)人的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。九、其他問題

(二十三)如何認(rèn)定合同法中不同類型的法律規(guī)范按照部分學(xué)者的觀點(diǎn)，合同法中的法律規(guī)范可分為任意性規(guī)范、倡導(dǎo)性規(guī)范、半強(qiáng)制性規(guī)范、授權(quán)第三人的規(guī)范及強(qiáng)行性規(guī)范。該分類可以作為我們審理合同案件的參考：

1.任意性規(guī)范。是指合同當(dāng)事人可以通過約定排除的法律規(guī)范，在合同法中居于核心地位，合同法所確立的法律規(guī)則大多屬于任意性規(guī)范。從形式上看，此類規(guī)范后往往綴有“但當(dāng)事人另有約定的除外”的但書，其調(diào)整的利益與國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、合同關(guān)系之外第三人的利益沒有直接關(guān)系，只是涉及到合同當(dāng)事人之間的利益。此類規(guī)范對(duì)合同的約定起解釋或者補(bǔ)充作用。

2.倡導(dǎo)性規(guī)施。是指提倡和引導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范。例如:《合同法》第330條第3款規(guī)定，技術(shù)開發(fā)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。此類規(guī)范僅涉及當(dāng)事人之間的利益，違反該類規(guī)范既不影響合同的成立，也不影響合同的效力。

3.半強(qiáng)制性規(guī)范。是指為了貫徹社會(huì)公共政策，保護(hù)特定消費(fèi)者利益，不允許處于交易優(yōu)勢(shì)地位的一方當(dāng)事人排除適用的法律規(guī)范。例如《合同法》第302條第1款確認(rèn)，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對(duì)運(yùn)輸過程中旅客的傷亡承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但傷亡是旅客自身健康原因造成的或者承運(yùn)人證明傷亡是旅客故意、重大過失造成的除外。此條款中關(guān)于承運(yùn)人免責(zé)的條款即屬于半強(qiáng)制性條款。如果承運(yùn)人和乘客約定，即使由于乘客自身健康原因而導(dǎo)致的傷亡，承運(yùn)人也要承擔(dān)責(zé)任，屬于有效約定；但如果約定承運(yùn)人有證據(jù)證明自己無(wú)過錯(cuò)，承運(yùn)人即可以免責(zé)，該約定無(wú)效。

4.授權(quán)第三人的法律規(guī)范。是指授予某個(gè)特定第三人針對(duì)他人之間的合同享有特定權(quán)利，尤其是享有請(qǐng)求確認(rèn)影響自身利益的合同行為無(wú)效或者請(qǐng)求撤銷影響自身利益的合同行為的權(quán)利的法律規(guī)范。例如:《合同法》第74條第1款：“因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人也可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為�！�

5.強(qiáng)行性規(guī)范。是指不得通過當(dāng)事人的約定排除該項(xiàng)規(guī)范適用的法律規(guī)范。該類規(guī)范又可區(qū)分為強(qiáng)制性規(guī)范和禁止性規(guī)范。強(qiáng)制性規(guī)范是指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為的法律規(guī)范。禁止性規(guī)范是指命令當(dāng)事人不得為一定行為的法律規(guī)范。

禁止性規(guī)范又可區(qū)分為:效力性規(guī)范與管理性規(guī)范。效力性規(guī)范是指對(duì)法律行為的效力進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)范，違反該規(guī)范則構(gòu)成絕對(duì)無(wú)效。管理性規(guī)范與行政管理有關(guān)，包括主體資質(zhì)或資格以及特定的履行行為有關(guān)的法律規(guī)范，違反該類規(guī)范合同并不必然無(wú)效，但違反者需要承擔(dān)行政法上的責(zé)任。(二十四)如何認(rèn)定無(wú)權(quán)處分合同的效力和善意取得

依據(jù)《合同法》第51條規(guī)定，無(wú)處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無(wú)處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效。但在權(quán)利人未追認(rèn)或者無(wú)處分權(quán)人事后末取得處分權(quán)的情況下，合同是否有效存在爭(zhēng)議。多數(shù)意見認(rèn)為，在權(quán)利人未追認(rèn)或者無(wú)處分權(quán)人事后末取得處分權(quán)的情況下，處分行為無(wú)效，但合同效力不受影響，即合同仍然有效，處分權(quán)的欠缺不影響合同的效力。如果無(wú)處分權(quán)人無(wú)法依照合同約定交付標(biāo)的物的，構(gòu)成違約，合同相對(duì)人可以向無(wú)權(quán)處分人主張承擔(dān)違約責(zé)任。

在標(biāo)的物已交付的情況下，如果合同相對(duì)人構(gòu)成善意取得，則標(biāo)的物的原權(quán)利人不得向善意取得人主張物權(quán)，只可以向無(wú)權(quán)處分人主張侵權(quán)責(zé)任。如果合同相對(duì)人不構(gòu)成善意取得，則標(biāo)的物的原權(quán)利人可以向相對(duì)人主張物權(quán)。相對(duì)人承擔(dān)責(zé)任之后，可以向無(wú)權(quán)處分人主張違約責(zé)任。

(二十五)債權(quán)人通過郵寄方式送達(dá)催收通知書時(shí)如何認(rèn)定訴訟時(shí)效中斷

從《民法通則》第140條規(guī)定來(lái)看，訴訟時(shí)效因提起訴訟、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見》第173條規(guī)定，權(quán)利人向保證人、債務(wù)人的代理人、代管人主張權(quán)利，或者向人民調(diào)解委員會(huì)或者有關(guān)單位提出保護(hù)民事權(quán)利的請(qǐng)求，訴訟時(shí)效中斷。但對(duì)于債權(quán)人主張權(quán)利的意思表示是否必須到達(dá)債務(wù)人，法律末作具體規(guī)定。現(xiàn)實(shí)生活中，債權(quán)人通過郵局以郵寄方式向債務(wù)人迭達(dá)催收債權(quán)通知書的做法比較常見。在債權(quán)人僅能提供“交寄”的證據(jù)，而不能提供郵件是否被債務(wù)人收到的情況下，是否可以認(rèn)定訴訟時(shí)效中斷存在著不同觀點(diǎn)。但即使按照債權(quán)人催收通知書必須到達(dá)債務(wù)人才能視為主張權(quán)利的觀點(diǎn)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)在的郵政送達(dá)狀況，催收通知書交寄后一般應(yīng)能送達(dá)債務(wù)人。因此，司法實(shí)踐中在債權(quán)人提供了交寄催收通知書的有關(guān)證據(jù)的情況下，應(yīng)推定債權(quán)人主張權(quán)利的意思表示到達(dá)了債務(wù)人，除非債務(wù)人有相反證據(jù)能夠推翻債權(quán)人提供的證據(jù)的以外，應(yīng)認(rèn)定債權(quán)人向債務(wù)人主張了權(quán)利，可以導(dǎo)致訴訟時(shí)效中斷。(二十六)訴訟時(shí)效超過后，主債務(wù)人主動(dòng)向債權(quán)人發(fā)出確認(rèn)債務(wù)的詢證函的行為，是否可以視為對(duì)原債務(wù)的重新確認(rèn)

根據(jù)最高人民法院對(duì)重慶市高級(jí)人民法院《關(guān)于超過訴訟時(shí)效期間后債務(wù)人向債權(quán)人發(fā)出確認(rèn)債務(wù)的詢證函的行為是否構(gòu)成新的債務(wù)的請(qǐng)示的答復(fù)》（[201*]民二他字第59號(hào)），債務(wù)人于訴訟時(shí)效期間屆滿后，主動(dòng)向債權(quán)人發(fā)出詢證函，核對(duì)貸款本息的行為，與最高人民法院法釋[1999]7號(hào)《關(guān)于超過訴訟時(shí)效期間借款人在催款通知單上簽字或蓋章的法律效力間題的批復(fù)》所規(guī)定的超過訴訟時(shí)效期間后，借款人在信用社發(fā)出的催款通知單上簽字或蓋章的行為類似，其法律后果可參照以上批復(fù)的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定相處理，視為對(duì)原債務(wù)的重新確認(rèn)，該債權(quán)債務(wù)關(guān)系應(yīng)受法律保護(hù)。

(二十七)銀行儲(chǔ)蓄卡密碼泄露導(dǎo)致存款被他人騙取引起的糾紛是否應(yīng)作為民事案件受理，如何確定責(zé)任。

因銀行儲(chǔ)蓄卡密碼被泄露，他人偽造銀行儲(chǔ)蓄卡騙取存款人銀行存款，存款人依其與銀行訂立的儲(chǔ)蓄合同提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。

人民法院審理此類案件時(shí)應(yīng)注意審查存款被他人騙取應(yīng)歸責(zé)于銀行一方還是存款人一方。如果由于存款人泄露密碼或者丟失銀行儲(chǔ)蓄卡導(dǎo)致存款被取走，持卡人有重大過錯(cuò)的，銀行不承擔(dān)責(zé)任。如果銀行提供的服務(wù)本身有技術(shù)漏洞，致使為不法分子所利用的，銀行應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。

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山東省高級(jí)人民法院民二庭商事審判若干實(shí)務(wù)問題解答(征求意見稿)第一部分合同法適用中的相關(guān)問題第二部分擔(dān)保合同糾紛中的相關(guān)問題第三部分公司訴訟中的相關(guān)問題第四部分破產(chǎn)法適用中的相關(guān)問題第五部分其他問題山東省高級(jí)人民法院民二庭二OO八年三月第一部分合同法適用中的相關(guān)問題一,主體問題1,機(jī)關(guān)內(nèi)部的事業(yè)單位法人的主體資格確認(rèn)問題依照《事業(yè)單位登記管理暫行條例》進(jìn)行了事業(yè)單位法人登記的,具備法人資格,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;經(jīng)過人事管理部門或者編制管理部門批準(zhǔn),在機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立事業(yè)性質(zhì)的常設(shè)內(nèi)部機(jī)構(gòu),雖然機(jī)關(guān)對(duì)該機(jī)構(gòu)按照事業(yè)單位管理,人員編制均為事業(yè)編制,但若其沒有經(jīng)過登記,則不具備事業(yè)單位法人資格,其責(zé)任應(yīng)由設(shè)立該機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)承擔(dān).這些機(jī)構(gòu)既不具備合同主體資格,也沒有訴訟主體資格.2,民辦學(xué)校的主體資格確認(rèn)問題.目前民辦學(xué)校辦學(xué)應(yīng)該具備辦學(xué)許可證和在民政部門的相關(guān)登記文件.辦學(xué)許可證僅僅是教育行政管理部門對(duì)教育管理的一個(gè)許可文件,與民辦學(xué)校的主體資格無(wú)關(guān).與法院裁判相關(guān)的文件應(yīng)為民政部門的登記.根據(jù)民政部民函(201*)237號(hào)《關(guān)于民辦學(xué)校民事主體資格變更有關(guān)問題的通知》的精神,目前民辦學(xué)校的登記形式有三種,個(gè)體,合伙和法人,其性質(zhì)均為非企業(yè)單位.在相關(guān)案件的處理中,可參照有關(guān)企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定確定主體.3,建筑企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理部的主體資格確認(rèn)問題項(xiàng)目經(jīng)理部是建筑企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的需要而臨時(shí)設(shè)立的一次性機(jī)構(gòu),隨著項(xiàng)目的產(chǎn)生而組建,隨著項(xiàng)目的結(jié)束而解散,項(xiàng)

目部屬于企業(yè)的有機(jī)組成部分.其權(quán)利來(lái)自企業(yè)的授權(quán),其代表企業(yè)處理與施工相關(guān)問題,但其無(wú)權(quán)簽訂,變更施工合同或者轉(zhuǎn)讓合同,也無(wú)權(quán)行使訴權(quán).在合同主體資格上,看其是否處理的是與施工相關(guān)問題的.如果是,該合同有效,合同的后果由設(shè)立該項(xiàng)目部的建筑企業(yè)承受.如果否,該合同無(wú)效.項(xiàng)目部經(jīng)理部無(wú)訴訟主體資格,不得行使訴權(quán).4,企業(yè)被吊銷后又被注銷的主體問題我國(guó)對(duì)企業(yè)法人人格消滅或者法人權(quán)利能力終止的確認(rèn)問題上,均采取登記要件主義.因此,企業(yè)被注銷后,不管是由于什么原因被注銷,均不得再為主體.在訴訟中可分別不同情況確定訴訟主體和責(zé)任主體:(1)已經(jīng)成立清算組但尚未清算完畢的,以清算組為主體.(2)未經(jīng)清算也未處理企業(yè)財(cái)產(chǎn)的,以清算主體為訴訟主體;未經(jīng)清算,投資人即處理了企業(yè)財(cái)產(chǎn)的,以主體混同,列投資人為主體.(3)清算完畢的,未經(jīng)清算的債權(quán)不得再行追要,未經(jīng)清算的債務(wù),則以清算人侵權(quán)成訴,以清算人為主體.(4)經(jīng)過工商登記的清算報(bào)告具有公示作用,有清算報(bào)告的,推定清算完畢.二,有關(guān)違約金的問題5,當(dāng)事人能否主張沒有約定的違約金問題所謂違約金是指當(dāng)事人針對(duì)某種違約事實(shí),預(yù)先估計(jì)的損害賠償額,其成立以存在有效的約定為前提,該約定是否有效受合同成立與效力規(guī)則的規(guī)制.如果當(dāng)事人事前沒有約定,或者有約定但該約定違反合同法的效力性規(guī)范而歸于無(wú)效時(shí),違約金條款不成立或者無(wú)效,當(dāng)事人自然不得主張違約金,其權(quán)利可以通過其他約定或者法定的方式得以救濟(jì).6,合同解除后,能否主張違約金的問題根據(jù)合同法的規(guī)定,解除合同的

方式有三種:協(xié)議解除,約定解除和法定解除.由于各種解除方式的適用條件不同,因此在合同解除后的違約金適用也并不一致.協(xié)議解除合同的實(shí)質(zhì),是以一新的協(xié)議代替原來(lái)的合同,該協(xié)議的達(dá)成,并不以一方違約為前提.假設(shè)非為違約而協(xié)議解除,自然無(wú)違約金適用的余地;即使是由于違約而達(dá)成解除原合同的協(xié)議,如果該協(xié)議中已經(jīng)為一方違約賠償做出了新的安排,即為新的違約賠償代替了原來(lái)的違約金條款.只有在由于違約而協(xié)議解除合同,且新協(xié)議中未對(duì)違約賠償做出安排時(shí),違約金方可適用.合同的約定解除,是指合同預(yù)先約定的解除條件成就,當(dāng)事人可以解除合同.但是當(dāng)事人約定的解除條件并非一定為一方違約.如果非因違約而成就解除條件的,自然不適用違約金;但若因違約而導(dǎo)致對(duì)方行使約定的合同解除權(quán)的,違約金可以適用.合同法定解除的條件,除不可抗力外,其他情形均為違約(預(yù)期違約,遲延履行,其他違約行為)解除,在違約而導(dǎo)致的合同解除中,違約金自可適用.7,如何認(rèn)定違約金是否過高的問題合同法僅規(guī)定當(dāng)事人認(rèn)為合同約定的違約金過高的,可以請(qǐng)求法院予以調(diào)整,并未規(guī)定何種情況為過高.為了在一定時(shí)期內(nèi)我省有個(gè)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),可以參照兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第16條:……應(yīng)當(dāng)以超過造成的損失30%為標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)減少.(2)最高法院關(guān)于民間借貸的利率標(biāo)準(zhǔn):人民銀行規(guī)定借貸利率的4倍.違約金是否過高,首先須由違約一方當(dāng)事人承擔(dān)主張責(zé)任,其主張后還須擔(dān)能夠引起法庭對(duì)是否過高產(chǎn)生合理懷疑的舉證責(zé)任.在法庭對(duì)違約金

是否過高產(chǎn)生合理懷疑后,法庭才能將舉證責(zé)任分配至守約一方當(dāng)事人,由守約方承擔(dān)其實(shí)際損失的舉證責(zé)任,最后由法院根據(jù)守約方的實(shí)際損失進(jìn)行判斷.需要特別說(shuō)明的是,違約金設(shè)立的目的為免除違約損失的舉證責(zé)任,因此對(duì)守約方的舉證要求不宜苛刻.三,代位權(quán)訴訟的相關(guān)問題8,是否只有合同之債才能主張代位權(quán)產(chǎn)生這個(gè)問題的原因是因?yàn)榇�位�?quán)訴訟規(guī)定在合同法中,所以導(dǎo)致大家認(rèn)為只有合同之債才能適用代位權(quán)訴訟.目前,在我們國(guó)家,民事立法的主要框架是民法通則,之后是合同法,現(xiàn)在出臺(tái)了物權(quán)法.后法的出臺(tái)均對(duì)前法有所修正.合同法,物權(quán)法不僅僅規(guī)定了合同或物權(quán),還規(guī)定了很多民法總則部分的內(nèi)容.因此,不能由于代位權(quán)訴訟規(guī)定在合同法中,就認(rèn)為代位權(quán)訴訟僅僅適用于合同之債.合同法根據(jù)第73條第1款的規(guī)定,對(duì)于債權(quán)人的到期債權(quán)的性質(zhì)是合同之債還是其他債,并沒有限定;但對(duì)于次債有限制,如果該債權(quán)專屬于債務(wù)人的,債權(quán)人不得代為行使債權(quán).9,法院應(yīng)債務(wù)人的申請(qǐng)查封了次債務(wù)人的財(cái)產(chǎn),債務(wù)人的債權(quán)人還能否提起代位權(quán)訴訟的問題由于代位權(quán)訴訟的前提條件之一即為債務(wù)人怠于行使到期債權(quán)且給債權(quán)人造成損害,在債務(wù)人已經(jīng)作為原告申請(qǐng)查封了次債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)時(shí),說(shuō)明債務(wù)人在積極行使債權(quán)并不構(gòu)成怠于行使.因此,此種情況下,債權(quán)人不得再行使代位權(quán).10,法院代位執(zhí)行過程中,被代位執(zhí)行的當(dāng)事人提出異議,債權(quán)人能否再行提出代位權(quán)訴訟的問題執(zhí)行工作在性質(zhì)說(shuō)屬于行政而不是司法,執(zhí)行的依據(jù)是生效的法律文書,而不能對(duì)未經(jīng)審判的債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行審查.在代位執(zhí)行過程中,

只要被執(zhí)行的第三人提出異議,針對(duì)該第三人的執(zhí)行工作即應(yīng)停止,待進(jìn)行司法審查后做出生效的法律文書才得執(zhí)行.而司法審查是被動(dòng)的,只有當(dāng)事人啟動(dòng)程序,法院才能審查.因此,在此種情況下,債權(quán)人可以提起代位權(quán)訴訟.11,代位權(quán)訴訟判決后,債權(quán)人還能否向債務(wù)人主張權(quán)利的問題在制定合同法的過程中,對(duì)于代位權(quán)的行使效果爭(zhēng)議非常大.在幾次的草案中,均堅(jiān)持了入庫(kù)規(guī)則,規(guī)定代位權(quán)的效果歸于債務(wù)人.但在合同法出臺(tái)時(shí),該規(guī)定被刪除掉了.這不是合同法的過失遺漏,而是在爭(zhēng)議無(wú)法解決的時(shí)候的,一種妥協(xié).最高人民法院在合同法司法解釋中,明確拋棄了入庫(kù)規(guī)則,而在該解釋的第20條中明確規(guī)定:\\\\\\"債權(quán)人向次債務(wù)人提起代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的,由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù),債權(quán)人與債務(wù)人,債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅.\\\\\\"(1)否定說(shuō).基于以上分析,在法院認(rèn)定代位權(quán)成立后,債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系以及債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅.因此,債權(quán)人在行使代位權(quán)并得到支持后,其不得再行向債務(wù)人主張權(quán)利.這也符合最高法院司法解釋的精神,對(duì)債務(wù)人的其他債權(quán)人也是一種保護(hù).也可以認(rèn)為是債權(quán)人對(duì)自己權(quán)利的一種選擇,因?yàn)槠淇梢赃x擇向債務(wù)人行使權(quán)利也可以選擇向次債務(wù)人行使代位權(quán),一經(jīng)選定不得變更.(2)肯定說(shuō).保護(hù)債權(quán)是一種原則,在債權(quán)未得實(shí)現(xiàn)的情況下,債權(quán)并不消滅,只有其債權(quán)得到清償才歸于消滅.在代位權(quán)訴訟中,其權(quán)利來(lái)自于對(duì)債務(wù)人的債權(quán),行使代位權(quán)的目的就是為了滿足自己的債權(quán),在次債務(wù)人清償債務(wù)之前,債權(quán)人

的權(quán)利不消滅.對(duì)于最高法院的解釋不應(yīng)拘泥于文字,而應(yīng)當(dāng)做廣義理解,理解為:在債權(quán)人的債權(quán)得以清償后,其他兩個(gè)債權(quán)債務(wù)關(guān)系才得消滅.四,可得利益的確定問題12,如何區(qū)別不同情形計(jì)算可得利益確定可得利益應(yīng)依據(jù)純利潤(rùn)規(guī)則,可預(yù)見規(guī)則,減輕損害規(guī)則和損益相抵規(guī)則進(jìn)行,對(duì)于可得利益的計(jì)算,則應(yīng)區(qū)分不同的情形:(1)生產(chǎn)利潤(rùn)損失:延誤的生產(chǎn)期限與可比利潤(rùn)率;期限至采取減損措施之日,利潤(rùn)率為自己企業(yè)利潤(rùn)率或相關(guān)企業(yè)利潤(rùn)率.(2)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)損失:已履行期限內(nèi)的利潤(rùn)與違約期限.(3)轉(zhuǎn)售利潤(rùn)損失:轉(zhuǎn)售合同價(jià)款與原合同價(jià)款的差額,扣除必要的轉(zhuǎn)售成本.13,合同解除后,能否主張可得利益損失的問題處理該問題的原則,與違約金一致.如因違約而導(dǎo)致合同解除,且當(dāng)事人之間未達(dá)成損失賠償?shù)膮f(xié)議的,守約一方的當(dāng)事人亦可主張可得利益損失.五,買賣合同的相關(guān)問題14,質(zhì)量抗辯的問題若當(dāng)事人僅僅抗辯交付的標(biāo)的物不符合質(zhì)量要求,應(yīng)該適用合同法的規(guī)定,性質(zhì)上屬于違約責(zé)任.而《產(chǎn)品質(zhì)量法》第41條規(guī)定的是侵權(quán)責(zé)任,在審理合同糾紛案件中,不得引用《產(chǎn)品質(zhì)量法》關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定.15,無(wú)還款期限的欠款條計(jì)息的問題在買賣合同中,買受人以出具欠條的方式支付價(jià)款的,應(yīng)按照買賣合同的約定或者法律規(guī)定確定支付價(jià)款的期限,利息應(yīng)在買受人應(yīng)支付價(jià)款之日起算.欠款條的日期對(duì)利息的計(jì)算無(wú)法律意義.16,增值稅發(fā)票的證據(jù)效力問題增值稅發(fā)票,是兼記供貨方納稅義務(wù)和購(gòu)貨方進(jìn)項(xiàng)稅額的合法證明.在商業(yè)交易中,既有先開具發(fā)票再行付款者,也存在著先開具發(fā)票再

行交貨者,甚至還有很多代開發(fā)票現(xiàn)象的存在.因此,在買賣合同糾紛案件中,增值稅發(fā)票既不能單獨(dú)作為支付價(jià)款的證據(jù),亦不能作為貨物交付的證據(jù).六,運(yùn)輸合同中的相關(guān)問題17,掛靠經(jīng)營(yíng)的責(zé)任主體問題在侵權(quán)糾紛案件中,被掛靠人未盡到其管理義務(wù),存在過錯(cuò),其與實(shí)際車主構(gòu)成共同過錯(cuò)侵權(quán),應(yīng)與實(shí)際車主承擔(dān)連帶責(zé)任;在運(yùn)輸合同糾紛案件中,原則上應(yīng)由運(yùn)輸公司承擔(dān)責(zé)任.但當(dāng)事人有證據(jù)證明托運(yùn)人是與實(shí)際車主簽訂合同的,實(shí)際車主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同上的責(zé)任.18,運(yùn)輸途中遭劫的責(zé)任承擔(dān)問題最高法院曾給我院電話答復(fù)意見,認(rèn)為在確定承運(yùn)人是否承擔(dān)責(zé)任時(shí),應(yīng)審查乘運(yùn)人是否盡到了注意義務(wù),如果盡到了注意義務(wù),就應(yīng)免除責(zé)任;如果沒有盡到注意義務(wù),則屬于承運(yùn)人違反了自己合同中的附隨義務(wù),其應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任.七,居間合同的問題19,如何認(rèn)定居間人的責(zé)任委托人根據(jù)配貨站提供的信息,與配貨站介紹的的承運(yùn)人簽訂貨物運(yùn)輸合同.之后,承運(yùn)人攜貨逃跑.經(jīng)查,承運(yùn)人的所有車輛手續(xù)均為偽造.該種情形下,配貨站是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任考慮到配貨站作為配貨的專業(yè)機(jī)構(gòu),在騙貨盛行狀況下,其應(yīng)對(duì)承運(yùn)人情況做初步核實(shí).如果其在居間過程中,存在著過錯(cuò),即應(yīng)按照居間人,委托人以及承運(yùn)人的各自過錯(cuò),承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任.八,其他問題20,合同法中規(guī)范類型的認(rèn)定及其適用問題合同法中的法律規(guī)范可區(qū)分為任意性規(guī)范,倡導(dǎo)性規(guī)范,半強(qiáng)制性規(guī)范,授權(quán)第三人的規(guī)范及強(qiáng)行性規(guī)范,具體分類及適用如下:(1)任意性規(guī)范.所謂任意性規(guī)范,是指合同當(dāng)事人可以通過約定排除的法律規(guī)范,在合

同法中居于核心地位,合同法所確立的法律規(guī)則大多屬于任意性規(guī)范.從形式上看,該類規(guī)范之后往往有一句\\\\\\"但當(dāng)事人另有約定的除外\\\\\\"這樣的但書,其調(diào)整的利益與國(guó)家利益,社會(huì)公共利益,合同關(guān)系以外特定第三人的利益沒有直接關(guān)系,只是涉及到合同關(guān)系當(dāng)事人的私人利益.該類規(guī)范屬于裁判規(guī)范,對(duì)合同的約定起解釋或者補(bǔ)充作用.(2)倡導(dǎo)性規(guī)范.所謂倡導(dǎo)性規(guī)范,即提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范.例如:合同法第330條第3款規(guī)定,技術(shù)開發(fā)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式.該類規(guī)范僅涉及當(dāng)事人之間的私人利益,因此不涉及到合同的效力評(píng)價(jià),違反該類規(guī)范既不影響合同的成立,也不影響合同的效力.該類規(guī)范不屬于裁判規(guī)范.(3)半強(qiáng)制性規(guī)范.所謂半強(qiáng)制性規(guī)范,是指為了貫徹社會(huì)公共政策,保護(hù)特定消費(fèi)者利益,不允許處于交易優(yōu)勢(shì)地位的一方當(dāng)事人排除適用的法律規(guī)范.例如合同法第302條第1款確認(rèn),承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對(duì)運(yùn)輸過程中旅客的傷亡承擔(dān)損害賠償責(zé)任,但傷亡是旅客自身健康原因造成的或者承運(yùn)人證明傷亡是旅客故意,重大過失造成的除外.在此條款中,關(guān)于承運(yùn)人免責(zé)的條款即屬于半強(qiáng)制性條款.如果承運(yùn)人和乘客約定,即使由于乘客自身健康原因而導(dǎo)致的傷亡,承運(yùn)人也要承擔(dān)責(zé)任,屬于有效約定;如果約定,承運(yùn)人有證據(jù)證明自己無(wú)過錯(cuò),承運(yùn)人即可以免責(zé),該約定無(wú)效.(4)授權(quán)第三人的法律規(guī)范.所謂授權(quán)第三人的法律規(guī)范,是指授予某個(gè)特定第三人針對(duì)他人之間的合同享有特定權(quán)利,尤其是享有請(qǐng)求確認(rèn)影響自身利益的合同行為無(wú)效或請(qǐng)求撤銷影響自身利益的合同行為的權(quán)利的法律規(guī)范.例如:合同法第74條第1

款:\\\\\\"因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),對(duì)債權(quán)人造成損害的,債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為.債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),對(duì)債權(quán)人造成損害,并且受讓人知道該情形的,債權(quán)人也可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為.\\\\\\"需要注意的是,非經(jīng)被法律所授權(quán)的第三人主張權(quán)利,該類規(guī)范不得成為法官的裁判規(guī)范.(5)強(qiáng)行性規(guī)范.所謂強(qiáng)行性規(guī)范,是指不得通過當(dāng)事人的約定排除該項(xiàng)規(guī)范適用的法律規(guī)范.該類規(guī)范又可區(qū)分為強(qiáng)制性規(guī)范和禁止性規(guī)范.強(qiáng)制性規(guī)范,是指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為的法律規(guī)范.禁止性規(guī)范,是指命令當(dāng)事人不得為一定行為的法律規(guī)范.禁止性規(guī)范又可區(qū)分為:效力性規(guī)范與管理性規(guī)范.所謂對(duì)法律行為的效力進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)范,違反則構(gòu)成絕對(duì)無(wú)效.所謂管理性規(guī)范,與行政管理有關(guān),包括主體資質(zhì)或資格以及特定的履行行為有關(guān)的法律規(guī)范,違反該類規(guī)范合同并不必然無(wú)效,但違反者需要承擔(dān)行政法上的責(zé)任.效力性規(guī)范禁止該類交易本身,管理性規(guī)范并不禁止交易本身,只是要求交易者具有某種特定的資質(zhì)或資格,或者禁止特定的履行行為.21,認(rèn)定無(wú)權(quán)處分和善意取得的有關(guān)問題涉及到物權(quán)變動(dòng)的無(wú)權(quán)處分合同,處分權(quán)的欠缺不影響合同的效力.標(biāo)的物在未交付時(shí),原權(quán)利人可以自己的權(quán)利阻卻合同標(biāo)的物的交付,因此而導(dǎo)致無(wú)權(quán)處分人履行不能而違約,對(duì)相對(duì)人的救濟(jì)為其向無(wú)權(quán)處分人主張違約責(zé)任.標(biāo)的物已交付的,如果相對(duì)人構(gòu)成善意取得,原權(quán)利人不得向善意取得人主張權(quán)利,對(duì)原權(quán)利人的救濟(jì)途徑為其向無(wú)權(quán)處分人主張侵權(quán)責(zé)任;如果相對(duì)人不構(gòu)成善意取得,原

權(quán)利人可以自己的權(quán)利向受讓人主張權(quán)利.受讓人承擔(dān)責(zé)任之后,其可以向無(wú)權(quán)處分人主張瑕疵擔(dān)保責(zé)任或者違約責(zé)任.22,訴訟時(shí)效的相關(guān)問題關(guān)于主張權(quán)利的意思表示中斷訴訟時(shí)效采何主義的問題,我們認(rèn)為應(yīng)該采到達(dá)主義,如果主張權(quán)利的意思表示沒有到達(dá)相對(duì)人,不能達(dá)到中斷訴訟時(shí)效的法律后果.在郵寄送達(dá)問題上,如權(quán)利人僅僅提交了交寄證明,并無(wú)相對(duì)人的簽收證明的,可依據(jù)民事訴訟證據(jù)的高度蓋然性,推定主張權(quán)利的意思表示達(dá)到相對(duì)人,除非相對(duì)人有證據(jù)推翻該推定.第二部分擔(dān)保合同糾紛中的相關(guān)問題一,有關(guān)保證方面的問題1,保證合同被確認(rèn)為無(wú)效,債權(quán)人向保證人主張權(quán)利的期限如何計(jì)算當(dāng)保證合同因主合同無(wú)效而無(wú)效,或者因自身的原因?qū)е聼o(wú)效時(shí),債權(quán)人仍應(yīng)在保證合同約定或者法律規(guī)定的保證期間內(nèi)向保證人主張權(quán)利.如果債權(quán)人沒有在以上期間內(nèi)向保證人主張權(quán)利,保證人不再承擔(dān)責(zé)任.理由是保證合同有效時(shí),如債權(quán)人未在保證期間內(nèi)向保證人主張權(quán)利,保證人尚且免除保證責(zé)任,在保證合同無(wú)效時(shí),債權(quán)人獲得的利益不應(yīng)超過保證合同有效時(shí)所獲得的利益,因此,保證合同無(wú)效時(shí),保證期間仍然起到保證債務(wù)訴訟時(shí)效起算時(shí)間的界定作用.在此情況下,如果債權(quán)人未在該期間內(nèi)向保證人主張權(quán)利的,保證人不再承擔(dān)無(wú)效保證的賠償責(zé)任.2,債務(wù)人破產(chǎn),債權(quán)人已在破產(chǎn)程序中申報(bào)了債權(quán),同時(shí)又起訴保證人的,人民法院應(yīng)否受理,受理后如何處理的問題從訴訟程序上講,\\\\\\"債權(quán)人申報(bào)了債權(quán)\\\\\\"并不排斥\\\\\\"債權(quán)人同時(shí)起訴保證人\\\\\\".在擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任的案件中,破產(chǎn)程序未終

結(jié),債權(quán)人申報(bào)債權(quán)未予清償?shù)那闆r下,對(duì)于債權(quán)人起訴保證人的案件,人民法院應(yīng)當(dāng)受理.受理后有以下兩種處理方式:(一)裁定該案件中止訴訟.對(duì)保證責(zé)任認(rèn)定時(shí),如需等待破產(chǎn)程序中的受償結(jié)果的,法院可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百三十六條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定裁定中止訴訟,等待破產(chǎn)終結(jié)后,就債權(quán)人在破產(chǎn)程序中未受償?shù)牟糠肿鞒雠袥Q.(提倡這一做法)(二)人民法院也可以徑行判決保證人承擔(dān)保證責(zé)任,但應(yīng)當(dāng)在判決中明確應(yīng)扣除債權(quán)人在債務(wù)人破產(chǎn)程序中可以分得的部分.3,因債務(wù)人改制導(dǎo)致主債務(wù)人變更時(shí),保證人主張系未經(jīng)其同意轉(zhuǎn)讓債務(wù)要求免責(zé)的,應(yīng)否支持人民法院一般不應(yīng)予以支持.《擔(dān)保法》第二十三條規(guī)定:\\\\\\"保證期間,債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意.保證人對(duì)未經(jīng)其同意轉(zhuǎn)讓的債務(wù),不再承擔(dān)保證責(zé)任\\\\\\".但是,因債務(wù)人改制而導(dǎo)致承擔(dān)債務(wù)的主體發(fā)生變化的,大部分情況下改制后的企業(yè)會(huì)承繼原企業(yè)的債權(quán)債務(wù),不屬于債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的一般情形,保證人不能僅依據(jù)《擔(dān)保法》第二十三條的規(guī)定主張免責(zé).4,村民委員會(huì)是否具有保證人資格的問題答案:村民委員會(huì)具有擔(dān)保人資格.擔(dān)保法關(guān)于保證人資格的規(guī)定:《擔(dān)保法》第七條規(guī)定了作為保證人的一般條件:具有代為清償債務(wù)能力的法人,其他組織或者公民,可以作保證人.《擔(dān)保法司法解釋》第十五條指出以上其他組織主要包括:(一)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的獨(dú)資企業(yè),合伙企業(yè);(二)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的聯(lián)營(yíng)企業(yè);(三)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè);(四)經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記

的社會(huì)團(tuán)體;(五)經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn),街道,村辦企業(yè).\\\\\\"以上規(guī)定中雖未明確提到村民委員會(huì),但因法無(wú)明文禁止,實(shí)踐中不應(yīng)當(dāng)否認(rèn)村民委員會(huì)的擔(dān)保人資格,其提供的擔(dān)保不宜認(rèn)定無(wú)效.5,村民委員會(huì)對(duì)外保證是否須依法經(jīng)村民會(huì)議過半數(shù)通過,未經(jīng)以上程序?qū)ν獗ＷC的效力應(yīng)如何認(rèn)定《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》(以下簡(jiǎn)稱《村民委員會(huì)組織法》)第十七條規(guī)定:\\\\\\"召開村民會(huì)議,應(yīng)當(dāng)有本村十八周歲以上村民的過半數(shù)參加,或者有本村三分之二以上的戶的代表參加,所作決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)到會(huì)人員的過半數(shù)通過.\\\\\\"第十九條規(guī)定:\\\\\\"涉及村民利益的下列事項(xiàng),村民委員會(huì)必須提請(qǐng)村民會(huì)議討論決定,方可辦理:(八)村民會(huì)議認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由村民會(huì)議討論決定的涉及村民利益的其他事項(xiàng).\\\\\\"以上規(guī)定帶來(lái)了上述問題的爭(zhēng)議.對(duì)這一問題爭(zhēng)議較大,目前是兩種觀點(diǎn),基于兩種價(jià)值取向:第一種觀點(diǎn)認(rèn)為:基于規(guī)范銀行的價(jià)值取向,認(rèn)為村民委員會(huì)對(duì)外保證,如沒有經(jīng)村民會(huì)議過半數(shù)同意的,保證合同應(yīng)認(rèn)定無(wú)效因?yàn)閷?duì)外保證需要村民委員會(huì)承擔(dān)相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)屬于《村民委員會(huì)組織法》第十九條規(guī)定的\\\\\\"應(yīng)當(dāng)由村民會(huì)議討論決定的涉及村民利益的其他事項(xiàng)\\\\\\",從保護(hù)集體財(cái)產(chǎn)及其是廣大農(nóng)民的利益出發(fā),應(yīng)從嚴(yán)掌握,村民委員會(huì)提供的保證應(yīng)當(dāng)由村民會(huì)議過半數(shù)通過才能有效.但應(yīng)注意這里銀行的審查義務(wù)只是形式審查,不是實(shí)質(zhì)審查.第二種意見認(rèn)為:基于規(guī)范村委會(huì)的價(jià)值取向,《村民委員會(huì)組織法》的規(guī)定只是倡導(dǎo)性,管理性規(guī)定,不是效力性規(guī)定,只要村委會(huì)對(duì)外提供了保證,不管是否經(jīng)過村民會(huì)議過半數(shù)通過,保

證合同都有效,都應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任.6,私立(民辦)的學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院等是否具有保證人資格私立學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院不具有保證人資格,其提供的保證應(yīng)認(rèn)定無(wú)效.《擔(dān)保法》第九條規(guī)定:\\\\\\"學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位,社會(huì)團(tuán)體不得為保證人.\\\\\\"《擔(dān)保法司法解釋》第三條:\\\\\\"國(guó)家機(jī)關(guān)和以公益為目的的事業(yè)單位,社會(huì)團(tuán)體違反法律規(guī)定提供擔(dān)保的,擔(dān)保合同無(wú)效.\\\\\\"因此,學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院之類的單位應(yīng)視為絕對(duì)的公益單位,至于這類單位是公立還是私立,《擔(dān)保法》并沒有進(jìn)行區(qū)分,應(yīng)認(rèn)定不管是公立還是私立,都禁止作保證人.《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法》第三條規(guī)定:\\\\\\"民辦教育事業(yè)屬于公益性事業(yè),是社會(huì)主義教育事業(yè)的組成部分.\\\\\\",也明確了民辦教育事業(yè)也是公益性事業(yè).還應(yīng)注意的問題是,根據(jù)《擔(dān)保法》第三十七條的規(guī)定:\\\\\\"下列財(cái)產(chǎn)不得抵押:(三)學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位,社會(huì)團(tuán)體的教育設(shè)施,醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會(huì)公益設(shè)施.\\\\\\"《擔(dān)保法司法解釋》第五十三條規(guī)定:\\\\\\"學(xué)校,幼兒園,醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位,社會(huì)團(tuán)體,以其教育設(shè)施,醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會(huì)公益設(shè)施以外的財(cái)產(chǎn)為自身債務(wù)設(shè)定抵押的,人民法院可以認(rèn)定抵押有效.\\\\\\"因此,作為例外情況,學(xué)校,醫(yī)院,幼兒園等公益法人可以為擔(dān)保自身債務(wù)而為特定抵押,該抵押的有效必須滿足兩個(gè)條件:抵押物是公益設(shè)施以外的財(cái)產(chǎn),主債務(wù)必須是公益法人的自身債務(wù).7,主合同被確認(rèn)無(wú)效后,擔(dān)保人又對(duì)主債務(wù)提供擔(dān)保的,擔(dān)保合同是否有效及擔(dān)保人如何承擔(dān)責(zé)任的問題對(duì)此問題有兩種意見.

第一種意見:擔(dān)保人提供的擔(dān)保應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)加入,擔(dān)保人與債權(quán)人之間成立新的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,合同有效,擔(dān)保人應(yīng)按照合同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任.這一認(rèn)定參照了最高法院的相關(guān)判例.首先,這樣認(rèn)定解決了合同效力問題,如果認(rèn)定是擔(dān)保行為,基于擔(dān)保合同的從屬性,其效力就受到主合同效力的影響,但認(rèn)定債務(wù)加入則不存在這一問題.其次,這樣認(rèn)定后的判決結(jié)果符合當(dāng)事人真實(shí)的意思表示,因擔(dān)保人的本意就是為已經(jīng)被確認(rèn)為無(wú)效的債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保.第二種意見:同樣認(rèn)定擔(dān)保合同有效,擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)在其承諾擔(dān)保的范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任.但理由是,擔(dān)保人擔(dān)保的對(duì)象已經(jīng)不是主合同約定的債務(wù),而是主合同無(wú)效后債務(wù)人的賠償責(zé)任,因此,擔(dān)保人的擔(dān)保合同有效,其應(yīng)當(dāng)按照合同約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任.8,擔(dān)保合同約定,第三人以其自有房產(chǎn)保證主債務(wù)的履行,既沒有辦理抵押登記,也沒有約定保證期間,應(yīng)認(rèn)定是保證還是抵押這種約定既不是保證,也不是抵押,而是一種非典型擔(dān)保.當(dāng)事人是以特定的財(cái)產(chǎn)提供保證,不違反法律法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定,應(yīng)尊重當(dāng)事人意思自治,合同有效,按照約定進(jìn)行判決.首先,以上約定不應(yīng)認(rèn)定為抵押.當(dāng)事人之間沒有設(shè)定抵押的意思表示,也未辦理抵押登記手續(xù),因此不能認(rèn)定成立抵押,不具有擔(dān)保物權(quán)的效力.其次,以上約定不是擔(dān)保法意義上的保證.法律規(guī)定的保證是一種信譽(yù)擔(dān)保,是以自己所有的不特定的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,以上約定不是法律規(guī)定的保證,不能適用關(guān)于保證期間的規(guī)定.9,法庭辯論終結(jié)后,案外人又提供擔(dān)保的,原告是否可以申請(qǐng)追加該案外人為共同被告或第三人根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的

相關(guān)規(guī)定,法庭辯論終結(jié)后,法院應(yīng)當(dāng)做出判決,原告不能再申請(qǐng)變更訴訟請(qǐng)求或追加當(dāng)事人.對(duì)以上情況,可以將案外人加入進(jìn)來(lái)進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,原告應(yīng)另案起訴.10,第三人出具的督促函(或稱安慰函)的責(zé)任認(rèn)定督促函(安慰函)多出現(xiàn)在子公司對(duì)外借款時(shí),母公司或上級(jí)單位向債權(quán)人發(fā)函承諾:\\\\\\"如果債務(wù)人不還款時(shí),我公司會(huì)組織,督促該公司還款.\\\\\\"這種情況要仔細(xì)分析函件的內(nèi)容,看當(dāng)事人是否有擔(dān)保的意思表示.如果與合同無(wú)關(guān)的第三人向債權(quán)人出具督促函,但沒有明確表示承擔(dān)保證責(zé)任或者代為還款的,不能推定其出具承諾函的行為構(gòu)成擔(dān)保法意義上的保證.11,《擔(dān)保法司法解釋》第44條:\\\\\\"債務(wù)人破產(chǎn)時(shí),債權(quán)人就破產(chǎn)程序中未受清償?shù)牟糠忠�求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)程序終結(jié)后六個(gè)月內(nèi)提出\\\\\\"的規(guī)定適用于哪些情形對(duì)以上規(guī)定的正確理解是:債權(quán)人應(yīng)在破產(chǎn)程序終結(jié)后六個(gè)月內(nèi)要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的規(guī)定,僅適用于在債務(wù)人破產(chǎn)程序開始時(shí)保證期間尚未屆滿,而在債權(quán)人申報(bào)債權(quán)參加清償破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)程序期間保證期間屆滿,債權(quán)人未向保證人主張過權(quán)利的情形.在上述情況下,考慮到債權(quán)人在債務(wù)人破產(chǎn)期間不便對(duì)保證人行使權(quán)利,債權(quán)人可以在債務(wù)人破產(chǎn)終結(jié)后六個(gè)月內(nèi)要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任.而對(duì)于債權(quán)人已經(jīng)在保證期間內(nèi),債務(wù)人破產(chǎn)程序前要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的情況,不適用擔(dān)保法司法解釋第44條第二款的規(guī)定.二,關(guān)于抵押方面的問題12,以劃撥土地上的房屋單獨(dú)設(shè)定抵押的效力問題最高法院法釋(201*)6號(hào)《關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)國(guó)有劃撥土地使用權(quán)應(yīng)否列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等

問題的批復(fù)》規(guī)定:\\\\\\"國(guó)有企業(yè)以建筑物設(shè)定抵押的,如果建筑物附著于以劃撥方式取得的國(guó)有土地使用權(quán)之上,將該建筑物與土地一并設(shè)定抵押的,對(duì)土地使用權(quán)的抵押須履行法定的審批手續(xù),否則,應(yīng)認(rèn)定抵押無(wú)效.\\\\\\"根據(jù)最高法院公報(bào)上公布的案例,以上《批復(fù)》適用的前提是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)將建筑物與土地一并設(shè)定抵押的情形,抵押人才應(yīng)對(duì)抵押的國(guó)有土地使用權(quán)履行法定審批手續(xù).如果當(dāng)事人簽訂的合同約定僅以自有房產(chǎn)設(shè)定抵押并辦理了房屋抵押登記,并未涉及土地使用權(quán)一并抵押的情況,不適用上述《批復(fù)》,應(yīng)認(rèn)定抵押合同有效.13,租賃取得的國(guó)有土地使用權(quán)是否可以設(shè)定抵押的問題租賃取得的國(guó)有土地使用權(quán)可以設(shè)定抵押.根據(jù)國(guó)土資源部《規(guī)范國(guó)有土地租賃若干意見》第一條的規(guī)定,國(guó)有土地租賃是指國(guó)家將國(guó)有土地出租給使用者使用,由使用者與縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門簽訂一定期限的土地租賃合同,并支付租金的行為.《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第二十九條規(guī)定:\\\\\\"國(guó)有土地有償使用的方式包括:(一)國(guó)有土地使用權(quán)出讓;(二)國(guó)有土地租賃;(三)國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)出資或者入股.\\\\\\"因此,國(guó)有土地租賃是國(guó)有土地有償使用的一種形式,是國(guó)有土地出讓方式的補(bǔ)充.首先,租賃土地上的房屋等建筑物,構(gòu)筑物可以依法抵押.國(guó)家土地管理局《國(guó)有企業(yè)改革中劃撥土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定,\\\\\\"土地租賃合同經(jīng)出租方同意后可以轉(zhuǎn)讓,簽訂和轉(zhuǎn)讓土地租賃合同應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的登記手續(xù).租賃土地上的房屋等建筑物,構(gòu)筑物可以依法抵押,抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí),土地租賃合同同時(shí)轉(zhuǎn)讓.\\\\\\"

其次,僅以租賃取得的國(guó)有土地使用權(quán)設(shè)定抵押的,也應(yīng)認(rèn)定有效.國(guó)土資源部《規(guī)范國(guó)有土地租賃若干意見》第六條規(guī)定:\\\\\\"國(guó)有土地租賃,承租人取得承租土地使用權(quán).承租人在按規(guī)定支付土地租金并完成開發(fā)建設(shè)后,經(jīng)土地行政主管部門同意或根據(jù)租賃合同約定,可將承租土地使用權(quán)轉(zhuǎn)租,轉(zhuǎn)讓或抵押,但必須依法登記.承租的國(guó)有土地上的房屋等建筑物依法抵押的,承租的土地使用權(quán)可隨之抵押,但承租土地使用權(quán)只能按合同租金與市場(chǎng)租金的差值及租期估價(jià),抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)土地租賃合同同時(shí)轉(zhuǎn)讓.\\\\\\"根據(jù)以上規(guī)定,目前我國(guó)是允許以承租的國(guó)有土地抵押的,但必須滿足以下幾個(gè)條件:(1)承租人須按規(guī)定支付土地租金并完成開發(fā)建設(shè);(2)須經(jīng)土地行政主管部門同意或有租賃合同的約定;(3)必須依法向土地管理部門辦理抵押登記;(4)抵押時(shí)承租的土地使用權(quán)只能按合同租金與市場(chǎng)租金的差值及租期進(jìn)行估價(jià);(5)抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí),土地租賃合同同時(shí)轉(zhuǎn)讓給抵押權(quán)人.14,集體土地使用權(quán)是否可以設(shè)定抵押根據(jù)物權(quán)法180條,183條及184條的規(guī)定,要區(qū)別以下不同情況處理:(1)耕地,宅基地,自留地,自留山等集體所有的土地使用權(quán)不能設(shè)定抵押.(2)以招標(biāo),拍賣,公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以設(shè)定抵押.(3)鄉(xiāng)鎮(zhèn),村企業(yè)的建設(shè)用地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押.以鄉(xiāng)鎮(zhèn),村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的,其占有范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押.15,企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán),以登記在其名下的房地產(chǎn)為他人提供抵押的,抵押合同的效力應(yīng)如何認(rèn)定根據(jù)《擔(dān)保法》第二十九條和《擔(dān)保法司法解釋》第十七條的規(guī)定,分

支機(jī)構(gòu)未經(jīng)法人書面授權(quán)提供保證的,保證合同無(wú)效.但分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)企業(yè)法人書面授權(quán)而以登記在自己名下的房地產(chǎn)為他人提供抵押時(shí),抵押合同的效力應(yīng)如何認(rèn)定企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)以登記在其名下的房地產(chǎn)為他人債權(quán)設(shè)定抵押,該抵押設(shè)定行為符合擔(dān)保法規(guī)定的抵押權(quán)生效條件的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效.理由是:雖然分支機(jī)構(gòu)不具備獨(dú)立民事主體資格,其對(duì)外民事行為應(yīng)得到企業(yè)法人授權(quán),但企業(yè)法人將不動(dòng)產(chǎn)登記在分支機(jī)構(gòu)名下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為授權(quán)行為,根據(jù)物權(quán)變動(dòng)的公示原則,分支機(jī)構(gòu)就被推定為房地產(chǎn)的所有權(quán)人.因此分支機(jī)構(gòu)以登記在其名下的房地產(chǎn)為他人債務(wù)設(shè)定抵押的行為,屬于所有權(quán)人對(duì)房地產(chǎn)的有權(quán)處分,而不是無(wú)權(quán)處分,應(yīng)認(rèn)定有效.16,同一財(cái)產(chǎn)上設(shè)有多個(gè)抵押權(quán),次序在后的抵押權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)先到期且債權(quán)人提起訴訟的,人民法院應(yīng)如何處理根據(jù)我國(guó)擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定,同一財(cái)產(chǎn)上可以設(shè)定多個(gè)抵押擔(dān)保物權(quán).債權(quán)人應(yīng)根據(jù)抵押權(quán)設(shè)定登記先后確定抵押擔(dān)保受償次序,抵押權(quán)所擔(dān)保債權(quán)的到期先后不改變抵押權(quán)的次序.次序在后的抵押權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)先行到期,債權(quán)人可依據(jù)主合同和抵押擔(dān)保合同,對(duì)抵押人主張抵押擔(dān)保權(quán)利.法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)查明的事實(shí),判決抵押人承擔(dān)相應(yīng)的抵押擔(dān)保責(zé)任.該抵押物上存在設(shè)定在先的抵押權(quán),不影響法院就次序在后的抵押權(quán)作出相關(guān)判決.三,質(zhì)押擔(dān)保案件中的問題17,如何認(rèn)定出口退稅托管賬戶質(zhì)押貸款的效力.根據(jù)最高人民法院法釋〔201*〕18號(hào)《關(guān)于審理出口退稅托管帳戶質(zhì)押貸款案件有關(guān)問題的規(guī)定》,出口退稅專用賬戶質(zhì)押貸款是指借款人將出口退

稅專用賬戶托管給貸款銀行,并承諾以該賬戶中的退稅款作為還款保證的貸款.質(zhì)押自貸款銀行實(shí)際托管借款人出口退稅專用賬戶時(shí)生效,貸款銀行對(duì)質(zhì)押賬戶內(nèi)的退稅款享有優(yōu)先受償權(quán).人民法院審理和執(zhí)行案件時(shí),不得對(duì)已經(jīng)設(shè)質(zhì)的出口退稅專用賬戶內(nèi)的款項(xiàng)采取財(cái)產(chǎn)保全措施或者執(zhí)行措施.四,金融資產(chǎn)管理公司清收債權(quán)案件中的若干問題18,此類案件訴訟時(shí)效的特別規(guī)定為了依法保護(hù)金融債權(quán),防止國(guó)有資產(chǎn)流失,保障金融不良債權(quán)處置工作的順利進(jìn)行,自201*年4月至今,最高人民法院相繼下發(fā)了《關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu),管理,處置國(guó)有不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律問題的規(guī)定》,《最高人民法院對(duì)的答復(fù)》,《關(guān)于處理?yè)?dān)保法生效前發(fā)生前發(fā)生保證行為的保證期間問題的通知》,《關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu),處置銀行不良資產(chǎn)有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》等一系列司法解釋,針對(duì)資產(chǎn)管理公司在清收不良貸款債權(quán)時(shí)遇到的特殊問題做出了一系列答復(fù),確立了一些特殊規(guī)則.根據(jù)最高法院的相關(guān)司法解釋的規(guī)定,此類案件的訴訟時(shí)效中斷特別規(guī)定主要有:(1)債務(wù)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知上簽章或者簽收債務(wù)催收通知的,訴訟時(shí)效中斷.(2)原債權(quán)銀行在全國(guó)或者省級(jí)有影響的報(bào)紙上發(fā)布的債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告或通知中,有催收債務(wù)內(nèi)容的,該公告或通知可以作為訴訟時(shí)效中斷的證據(jù).(3)資產(chǎn)公司在全國(guó)或省級(jí)有影響的報(bào)紙上發(fā)布的催收公告所構(gòu)成的訴訟時(shí)效中斷,可以溯及至資產(chǎn)公司受讓債權(quán)之日.在適用以上相關(guān)司法解釋時(shí)要注意:上述對(duì)于金融債權(quán)保護(hù)的前提是剝離前主債務(wù)沒有超過訴訟時(shí)效,否則,不適用以上規(guī)定.

19,資產(chǎn)公司在受讓債權(quán)后超過二年才進(jìn)行公告的,是否超過訴訟時(shí)效的問題以上問題即在這種情況下,公告引起的訴訟時(shí)效中斷的效力是否仍然溯及至資產(chǎn)公司受讓債權(quán)之日.關(guān)于這一問題存在以下兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為沒有超過訴訟時(shí)效.對(duì)于政策性的剝離,應(yīng)從寬掌握,最高法院司法解釋規(guī)定的效力溯及本來(lái)就有別于一般的訴訟時(shí)效中斷的效力,屬于一種\\\\\\"特例\\\\\\".但如果是商業(yè)性剝離,可以適當(dāng)從嚴(yán)掌握,認(rèn)定超過訴訟時(shí)效.另一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握,資產(chǎn)公司在受讓債權(quán)后超過二年才進(jìn)行公告的,應(yīng)認(rèn)定該債權(quán)超過訴訟時(shí)效,不適用以上規(guī)定.如果認(rèn)定沒有超過訴訟時(shí)效屬于對(duì)司法解釋的擴(kuò)大解釋,且會(huì)使資產(chǎn)公司受讓債權(quán)后長(zhǎng)期不進(jìn)行公告,訴訟時(shí)效保護(hù)時(shí)間過長(zhǎng),不合理.20,什么是\\\\\\"有影響的報(bào)紙\\\\\\"要考慮該報(bào)紙應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋被告及擔(dān)保人的住所地或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地,在當(dāng)?shù)赜袑ｉT的版面發(fā)布公告,信息,發(fā)行量在當(dāng)?shù)嘏琶�居于前�?不但被普通讀者公認(rèn),而且在知名度,發(fā)行量,水準(zhǔn)或者層次等方面,均為著名報(bào)紙.但總的原則是,對(duì)發(fā)布公告的報(bào)紙的要求應(yīng)從寬掌握,不宜太嚴(yán)格.21,保證期間內(nèi),保證人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字并承諾履行原保證義務(wù),能否視為債權(quán)人向保證人主張過債權(quán)保證合同的訴訟時(shí)效如何起算的問題保證人于保證期間內(nèi),在所擔(dān)保的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字并承諾\\\\\\"繼續(xù)履行原保證合同項(xiàng)下的保證義務(wù)\\\\\\",符合《擔(dān)保法》第二十六條第一款的規(guī)定,可以視為債權(quán)人向擔(dān)保人主張過債權(quán).依照《擔(dān)保法解釋》第三十四條第二款的規(guī)定,自保證人承諾之日起,保證合同的訴訟時(shí)效開

始計(jì)算.理解時(shí)應(yīng)參照最高法院《關(guān)于人民法院應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定保證人在保證期間屆滿后又在催款通知書上簽字問題的批復(fù)》的相關(guān)規(guī)定.22,原債權(quán)銀行轉(zhuǎn)讓的債權(quán)附有擔(dān)保時(shí),擔(dān)保債權(quán)如何處理(1)對(duì)保證的處理.國(guó)有商業(yè)銀行(包括國(guó)有控股銀行)向金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓不良貸款,或者金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu),處置不良貸款的,擔(dān)保債權(quán)同時(shí)轉(zhuǎn)讓,無(wú)須征得擔(dān)保人的同意,擔(dān)保人仍應(yīng)在原擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)受讓人繼續(xù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任.擔(dān)保合同中關(guān)于合同變更需經(jīng)擔(dān)保人同意的約定,對(duì)債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)沒有約束力.(2)對(duì)抵押的處理.《擔(dān)保法》第五十條規(guī)定,債權(quán)轉(zhuǎn)移的,抵押權(quán)隨之轉(zhuǎn)移.201*年最高法院《關(guān)于審理涉及資產(chǎn)公司收購(gòu),管理,處置國(guó)有銀行不良貸款案件適用法律的規(guī)定》第九條規(guī)定:\\\\\\"金融資產(chǎn)管理公司受讓有抵押擔(dān)保的債權(quán)后,可以依法取得對(duì)債權(quán)的抵押權(quán).屬于法定登記抵押權(quán)的,原抵押權(quán)登記繼續(xù)有效\\\\\\".因此,商業(yè)銀行將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給資產(chǎn)管理公司后,未辦理抵押權(quán)變更登記手續(xù),不影響抵押權(quán)效力,資產(chǎn)管理公司依法可以行使抵押權(quán).23,應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)公司還是原債權(quán)銀行向債務(wù)人發(fā)出的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知或者債務(wù)催收通知的問題答:兩者都可以.在債權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí),原債權(quán)銀行和資產(chǎn)管理公司向債務(wù)人所發(fā)出的上述文件,均可以作為資產(chǎn)管理公司主張?jiān)V訟時(shí)效中斷的證據(jù).依據(jù)是最高法院法函〔201*〕3號(hào)《對(duì)〈關(guān)于貫徹執(zhí)行最高法院\\\\\\"十二條\\\\\\"司法解釋有關(guān)問題的函〉的答復(fù)》:\\\\\\"金融資產(chǎn)管理公司對(duì)已承接的債權(quán),可以在上述報(bào)紙上以發(fā)布催收公告的方式取得訴訟時(shí)效中斷(主張權(quán)利)的證據(jù).\\\\\\"這與一般的債權(quán)轉(zhuǎn)讓不

同,是對(duì)資產(chǎn)公司的特別規(guī)定.24,沒有履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務(wù)的,受讓人是否有權(quán)作為原告起訴受讓人的起訴行為能否視為通知的問題最高人民法院《關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu),管理,處置國(guó)有銀行不良借款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定:\\\\\\"在案件審理中,債務(wù)人以原債權(quán)銀行債權(quán)未履行通知義務(wù)為由進(jìn)行抗辯的,人民法院可以將原債權(quán)銀行傳喚到庭調(diào)查債權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí),并責(zé)令原債權(quán)銀行告知債務(wù)人債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí).\\\\\\"根據(jù)以上規(guī)定,資產(chǎn)公司受讓銀行債權(quán),沒有履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務(wù)的,受讓債權(quán)的資產(chǎn)公司仍然可以做為原告提起訴訟,但應(yīng)注意如果沒有公告不能引起訴訟時(shí)效的中斷.這點(diǎn)區(qū)別于一般的債權(quán)轉(zhuǎn)讓,一般的債權(quán)轉(zhuǎn)讓只要原債權(quán)人沒有履行通知義務(wù),債務(wù)人可以對(duì)受讓人的起訴提出抗辯,不認(rèn)為受讓人當(dāng)然成為原告.在審理此類案件時(shí),一般情況下,債權(quán)人的起訴行為是對(duì)債務(wù)的一種追索,只不過是采取了民事訴訟的方式,可以認(rèn)為是對(duì)債務(wù)人進(jìn)行了追索義務(wù)的通知,而且比其他通知更為規(guī)范和直接.如果債務(wù)人對(duì)此提出異議的,可以按照以上規(guī)定進(jìn)行處理.25,兩個(gè)資產(chǎn)公司之間轉(zhuǎn)讓債權(quán)時(shí),是否可以適用公告的通知方式可以.因?yàn)楣�告這種形式就是對(duì)資產(chǎn)公司的特別約定,應(yīng)當(dāng)也適用于資產(chǎn)公司之間轉(zhuǎn)讓債權(quán)的情況.26,債權(quán)轉(zhuǎn)讓后訴訟主體或執(zhí)行主體的變更問題在案件已經(jīng)涉及訴訟或執(zhí)行等程序后,金融資產(chǎn)管理公司通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式處置不良債權(quán)時(shí),人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和轉(zhuǎn)讓人或受讓人的申請(qǐng),裁定變更訴訟或者執(zhí)行主體.27,主債權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),

利息是否隨之轉(zhuǎn)移的問題主債權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),利息應(yīng)隨之轉(zhuǎn)移.目前法律沒有禁止性規(guī)定,否定這一點(diǎn)沒有依據(jù).銀行利息作為主債權(quán)的收益,屬于法定孳息,除法律有特別規(guī)定或者當(dāng)事人有特別約定之外,取得孳息的權(quán)利隨著主物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移.28,金融資產(chǎn)管理公司與國(guó)有商業(yè)銀行就政策性金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議發(fā)生的糾紛,人民法院是否受理的問題金融資產(chǎn)管理公司與國(guó)有商業(yè)銀行就政策性金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議發(fā)生的糾紛,人民法院不予受理.最高法院對(duì)此有明確規(guī)定,是201*年6月對(duì)湖北高院請(qǐng)示的答復(fù).金融資產(chǎn)管理公司接收國(guó)有商業(yè)銀行的不良資產(chǎn)是國(guó)家根據(jù)有關(guān)政策實(shí)施的,具有政府指令劃轉(zhuǎn)國(guó)有資產(chǎn)的性質(zhì).雙方簽訂的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議雖然形式上表現(xiàn)為民事合同,但其具有深刻的政策背景,與民事關(guān)系當(dāng)事人基于自身利益考慮進(jìn)行的民事交易行為不同,沒有體現(xiàn)出民事活動(dòng)\\\\\\"自愿,公平和等價(jià)有償\\\\\\"的原則.依據(jù)最高法院原有批復(fù):\\\\\\"因政府及其所屬主管部門對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整,劃轉(zhuǎn)過程中引起相關(guān)國(guó)有企業(yè)之間的糾紛,應(yīng)由政府或所屬國(guó)有資產(chǎn)管理部門處理.國(guó)有企業(yè)作為當(dāng)事人向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理.\\\\\\"金融資產(chǎn)管理公司與國(guó)有商業(yè)銀行就政策性金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓發(fā)生糾紛起訴到人民法院的,適用以上規(guī)定,人民法院不予受理.應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是,近年來(lái)商業(yè)銀行不良資產(chǎn)處置方式的變化,許多銀行不良資產(chǎn)的處置已經(jīng)不再采用指令性劃撥的方式,而是采取招標(biāo)等方式,這類處理方式運(yùn)用的是民事交易的規(guī)則,與政策性的資產(chǎn)剝離是有區(qū)別的,不予受理的案件范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在政策性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi).29,資產(chǎn)公

司對(duì)金融債權(quán)二次轉(zhuǎn)讓過程中的糾紛,法院是否受理的問題對(duì)于此類案件目前應(yīng)當(dāng)慎重受理.當(dāng)前存在的主要糾紛是針對(duì)轉(zhuǎn)讓的債權(quán)全部或者部分虛假,應(yīng)區(qū)別以下情況處理:第一,對(duì)于政策性剝離,如受讓人起訴原債權(quán)銀行的,不予受理.一是違反了合同的相對(duì)性,二是受讓人的權(quán)利不能超過原權(quán)利人,資產(chǎn)公司不能起訴原債權(quán)銀行,二讓轉(zhuǎn)讓后的受讓人也不能起訴.第二,受讓人起訴轉(zhuǎn)讓人的,對(duì)于此類案件一定要慎重處理.理論上可以受理,但因?yàn)榇祟惏讣�政策性太�?qiáng),目前上級(jí)法院正在對(duì)此類案件制定司法解釋,爭(zhēng)議比較大,最好等相關(guān)規(guī)定出臺(tái)后再受理.30,資產(chǎn)管理公司將金融債權(quán)轉(zhuǎn)讓給非金融機(jī)構(gòu)的公司,企業(yè)或自然人的,是否有效的問題.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效.向企業(yè)或個(gè)人轉(zhuǎn)讓不良金融資產(chǎn),是國(guó)家處置不良金融資產(chǎn)的重要途徑,目前并沒有將金融債權(quán)只能轉(zhuǎn)讓給金融機(jī)構(gòu)的規(guī)定,因此,對(duì)企業(yè)和個(gè)人合法受讓的債權(quán),不能因?yàn)槠洳皇墙鹑跈C(jī)構(gòu)而認(rèn)定合同無(wú)效.也不能因?yàn)槠涫茏屓酥Ц秾?duì)價(jià)極低卻對(duì)全額債權(quán)主張權(quán)利而認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效.31,在境外注冊(cè)成立的法人機(jī)構(gòu),受讓境內(nèi)債權(quán)后擔(dān)保是否應(yīng)視為對(duì)外擔(dān)保如果是,未履行審批手續(xù)的,是否應(yīng)視為無(wú)效.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)向境外投資者轉(zhuǎn)讓不良債權(quán)的,形成境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外負(fù)債,要參照《外債管理暫行辦法》的規(guī)定,向國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家外匯管理局申報(bào)并納入外債管理.因此,此類案件屬于涉外商事案件,不是國(guó)內(nèi)商事案件,應(yīng)當(dāng)由審理涉外案件的相關(guān)庭室進(jìn)行審理.對(duì)于上面這種情況,如果有擔(dān)保的,應(yīng)該視為對(duì)外擔(dān)保.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,在進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批時(shí),相關(guān)部

門的審批范圍也涉及到擔(dān)保方面的問題,因此我們傾向于認(rèn)定只要債權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓時(shí)進(jìn)行了審批,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定擔(dān)保也進(jìn)行了審批.32,關(guān)于適用最高法院(201*)144號(hào)通知的相關(guān)問題資產(chǎn)公司受讓的不良貸款中,很多是原債權(quán)銀行在擔(dān)保法生效前(95年10月1日之前)發(fā)放的,這就涉及到保證期間如何確定的問題.為解決這一問題,最高法院于201*年8月1日發(fā)布法〔201*〕144號(hào)《關(guān)于處理?yè)?dān)保法生效前發(fā)生的保證行為的保證期間問題的通知》(以下簡(jiǎn)稱144號(hào)通知),對(duì)當(dāng)事人在擔(dān)保法生效前簽訂的保證合同中沒有約定保證期限或者約定不明的,主債務(wù)沒有超過時(shí)效,債權(quán)人可以自通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)向保證人主張權(quán)利.以下是涉及適用144號(hào)通知中的幾個(gè)問題:33,144號(hào)通知適用于哪些情形第一,此類擔(dān)保糾紛案件中的保證行為必須是發(fā)生在《擔(dān)保法》生效以前.《擔(dān)保法》生效以后發(fā)生的保證行為所形成的保證糾紛案件,應(yīng)當(dāng)適用《擔(dān)保法》的規(guī)定.第二,保證期限未約定或約定不明;第三,主債務(wù)在201*年8月1日前沒有超過訴訟時(shí)效.如果主債務(wù)超過訴訟時(shí)效,則意味著依據(jù)〔1994〕8號(hào)文的有關(guān)規(guī)定,債權(quán)人已經(jīng)喪失了再向保證人主張的權(quán)利.34,如果債權(quán)人在保證期間內(nèi)向保證人主張過權(quán)利的,能否適用144號(hào)通知的問題仍然能夠適用144號(hào)通知.144號(hào)通知第一條規(guī)定:\\\\\\"當(dāng)事人在擔(dān)保法生效前簽訂的保證合同中沒有約定保證期限或者約定不明確的,如果主債務(wù)沒有超過訴訟時(shí)效,但債權(quán)人未向保證人主張權(quán)利的,債權(quán)人可以自通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)向保證人主張權(quán)利.逾期不主張的,保證人不再承擔(dān)責(zé)任.\\\\\\"該條

中\(zhòng)\\\\\"未向保證人主張權(quán)利的\\\\\\"一語(yǔ),不是適用該通知的必要條件.對(duì)于\\\\\\"擔(dān)保法生效前簽訂的保證合同中沒有約定保證期限或約定不明確的\\\\\\",只要\\\\\\"主債務(wù)沒有超過訴訟時(shí)效期間\\\\\\",無(wú)論債權(quán)人是否向保證人主張過權(quán)利,均不影響債權(quán)人依照144號(hào)通知規(guī)定,向保證人主張權(quán)利.35,債權(quán)人向保證人主張權(quán)利的方式有哪些在債權(quán)清收實(shí)踐中,個(gè)別保證人為了逃避保證責(zé)任,常提出以報(bào)紙公告方式催收保證人沒有法律依據(jù)的主張.根據(jù)最高人民法院民二庭[201*]民二他字第32號(hào)對(duì)青海省高級(jí)人民法院的答復(fù),債權(quán)人向保證人主張權(quán)利的方式可以包括\\\\\\"提起訴訟\\\\\\"和\\\\\\"送達(dá)清收債權(quán)通知書\\\\\\"等.其中\(zhòng)\\\\\"送達(dá)\\\\\\"既可由債權(quán)人本人送達(dá),也可以委托公證機(jī)關(guān)送達(dá)或公告送達(dá)(在全國(guó)或省級(jí)有影響的報(bào)紙上刊發(fā)清收債權(quán)公告),公告中應(yīng)載有要求保證人履行責(zé)任的內(nèi)容.這里的主張權(quán)利不是指必須提起訴訟或者仲裁.明確了債權(quán)人可以采用報(bào)紙公告的方式對(duì)保證人進(jìn)行催收.36,144號(hào)通知下發(fā)前,主債務(wù)人的破產(chǎn)程序已經(jīng)終結(jié),能否在144號(hào)通知規(guī)定的期限內(nèi)向保證人主張權(quán)利以上這種情況不再適用144號(hào)通知.該通知第二條規(guī)定:\\\\\\"主債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序,債權(quán)人沒有申報(bào)債權(quán)的,債權(quán)人也可以在上述期間內(nèi)向保證人主張債權(quán);如果債權(quán)人申報(bào)了債權(quán),在破產(chǎn)程序中未受清償?shù)牟糠?債權(quán)人可以在破產(chǎn)程序終結(jié)后6個(gè)月內(nèi)向保證人主張.\\\\\\"對(duì)于在此前已經(jīng)終結(jié)破產(chǎn)程序的,應(yīng)按照《擔(dān)保法司法解釋》第四十四條的規(guī)定處理,即債權(quán)人要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)程序終結(jié)后六個(gè)月內(nèi)提出.37,144號(hào)通知下發(fā)前,主債權(quán)

曾超過訴訟時(shí)效,但債權(quán)人和債務(wù)人又對(duì)原債務(wù)予以重新確認(rèn),如何確定保證期間.可否依據(jù)144號(hào)通知向保證人主張債權(quán)的問題根據(jù)94年8號(hào)司法解釋的規(guī)定,主債權(quán)已經(jīng)超過訴訟時(shí)效時(shí),意味著保證人承擔(dān)責(zé)任的保證期間同時(shí)屆滿.當(dāng)債權(quán)人與債務(wù)人重新對(duì)原債權(quán)債務(wù)進(jìn)行確認(rèn)時(shí),除非保證人亦明確表示對(duì)此承擔(dān)保證責(zé)任,否則,保證人不再對(duì)重新確認(rèn)的債權(quán)承擔(dān)保證責(zé)任.如果此時(shí)債權(quán)人依據(jù)144號(hào)通知請(qǐng)求判令保證人承擔(dān)責(zé)任,人民法院不予支持.38,保證合同無(wú)效時(shí),是否可以適用144號(hào)通知\\\\\\"無(wú)效合同\\\\\\"性質(zhì)的認(rèn)定是適用實(shí)體法律規(guī)定后才能得出的判決結(jié)果,在訴訟程序上,債權(quán)人向保證人主張權(quán)利在先,認(rèn)定保證人是否承擔(dān)責(zé)任在后.因此,即使該保證合同可能被認(rèn)定為無(wú)效合同,也不影響債權(quán)人啟動(dòng)訴訟程序向保證人主張權(quán)利.五,其他問題39,上級(jí)銀行簽訂借款合同,但授權(quán)下級(jí)銀行履行付款義務(wù)的,由哪個(gè)銀行作為原告參加訴訟的問題堅(jiān)持合同的相對(duì)性為一般原則,由簽訂合同的主體進(jìn)行起訴.例外的情況下,不是簽訂合同的當(dāng)事人來(lái)起訴時(shí),如實(shí)際放款人起訴的,要有其他證據(jù)支持其訴訟請(qǐng)求.比如其起訴經(jīng)過上級(jí)銀行的授權(quán),或者雙方存在債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為等事實(shí).40,關(guān)于私貸公用案件的處理原則私貸公用是指法人或其他組織的工作人員以個(gè)人名義在金融機(jī)構(gòu)貸款,所貸款項(xiàng)由法人或其他組織使用的現(xiàn)象.實(shí)踐中出現(xiàn)了包括機(jī)關(guān),學(xué)校,企業(yè),村民委員會(huì)的成員以自己名義貸款用于本單位等等.主要涉及的問題:貸款到期未獲清償時(shí),是由借款人還是實(shí)際用款人承擔(dān)還款責(zé)任.處理原則:(1)原則上堅(jiān)持合同

的相對(duì)性.由簽訂合同的主體承擔(dān)責(zé)任.(2)確有證據(jù)證明銀行明知是私貸公用的案件,這些證據(jù)包括銀行直接將款項(xiàng)打入單位賬戶,單位有向銀行還款,還息的行為或支付其他費(fèi)用的行為,單位承諾還款等行為時(shí),可以認(rèn)定單位為借款合同的主體,直接判決單位承擔(dān)責(zé)任.41,銀行的扣息行為是否可以引起訴訟時(shí)效的中斷扣息是金融機(jī)構(gòu)作為權(quán)利人主張權(quán)利的一種方式,具有中斷訴訟時(shí)效的效力,但其通過扣息主張權(quán)利的意思表示應(yīng)能夠傳達(dá)到特定的相對(duì)人,否則不產(chǎn)生中斷訴訟時(shí)效的效力.42,超過訴訟時(shí)效期間后,債務(wù)人主動(dòng)向債權(quán)人發(fā)出確認(rèn)債務(wù)的詢證函的行為,是否可以視為對(duì)原債務(wù)的重新確認(rèn)債務(wù)人于訴訟時(shí)效期間屆滿后,主動(dòng)向債權(quán)人發(fā)出詢證函,核對(duì)貸款本息的行為,與最高法院法釋(1999)7號(hào)《關(guān)于超過訴訟時(shí)效期間借款人在催款通知單上簽字或蓋章的法律效力問題的批復(fù)》所規(guī)定的超過訴訟時(shí)效期間后,借款人在信用社發(fā)出的催款通知單上簽字或蓋章的行為類似,其法律后果可參照以上批復(fù)的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和處理,視為對(duì)原債務(wù)的重新確認(rèn),該債權(quán)債務(wù)關(guān)系應(yīng)受法律保護(hù).43,犯罪嫌疑人以假存單將存單項(xiàng)下存款取走,存款人沒有過錯(cuò)的,銀行是否承擔(dān)支付存單項(xiàng)下款項(xiàng)的責(zé)任.對(duì)于假存單,即使銀行在對(duì)外付款時(shí)按照正常的操作程序辦理手續(xù),也不能以審查無(wú)暇疵為由拒絕兌付.存單審查不嚴(yán),責(zé)任在銀行,只要存款人沒有過錯(cuò),銀行就不能免除其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的付款責(zé)任.但是,如果能夠證明存款人與犯罪嫌疑人有勾結(jié),可以認(rèn)定詐騙犯的行為代表存款人的行為,銀行就不必再承擔(dān)付款責(zé)任.44,關(guān)于存款人泄露銀行儲(chǔ)

蓄卡密碼導(dǎo)致存款被他人騙取引起的糾紛應(yīng)否作為民事案件受理,應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任.因銀行儲(chǔ)蓄卡密碼被泄露,他人偽造銀行儲(chǔ)蓄卡騙取存款人銀行存款,存款人依其與銀行訂立的儲(chǔ)蓄合同提起民事訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理.但是人民法院可以受理此類民事案件不意味著存款人的訴訟請(qǐng)求一定能夠得到支持,審查的關(guān)鍵是存款被他人騙取應(yīng)歸責(zé)于銀行一方還是存款人一方.各方應(yīng)根據(jù)其過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任.如果由于存款人泄露密碼或者丟失銀行儲(chǔ)蓄卡導(dǎo)致存款被取走,持卡人有重大過錯(cuò),如果銀行提供的這項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)本身有技術(shù)漏洞,為不法分子所利用,則屬于銀行的過錯(cuò).45,企業(yè)之間相互借貸案件的處理企業(yè)之間相互借貸,是指銀行,非銀行金融機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的企業(yè)之外的企業(yè)法人之間或企業(yè)法人與其他經(jīng)濟(jì)組織之間,或其他經(jīng)濟(jì)組織之間書面或口頭約定,一方將自己合法所有或占有的資金借給或轉(zhuǎn)借給另一方使用,而另一方在合同約定的期限屆滿后歸還本金并按約定支付利息的行為.審理這類案件要堅(jiān)持以下的處理原則:(1)在認(rèn)定合同效力上,企業(yè)之間借貸的,原則上還是認(rèn)定合同無(wú)效.因?yàn)檎J(rèn)定合同無(wú)效有明確的司法解釋規(guī)定,盡管目前有一種觀點(diǎn)主張合同有效,但沒有明確規(guī)定.在新的規(guī)定出臺(tái)之前,還是按照原有的規(guī)定進(jìn)行處理.(2)在無(wú)效后的利息保護(hù)上,如當(dāng)事人約定的利率過高,不能按照當(dāng)事人約定的利率進(jìn)行保護(hù),最多只能保護(hù)到同期銀行貸款利率.至于是否還進(jìn)行處罰的問題,對(duì)那些出借企業(yè)以謀取暴利為目的而與借用企業(yè)簽訂的借貸合同,可以確認(rèn)無(wú)效,并對(duì)當(dāng)事人約定的高出法定利率的利息部分

不予保護(hù)或予以收繳.處理原則是,在新的規(guī)定沒有出臺(tái)之前,各個(gè)法院可以堅(jiān)持以前的處理方法,盡可能保持前后執(zhí)法的一致性.(3)在認(rèn)定合同性質(zhì)為企業(yè)之間借貸時(shí),要嚴(yán)格掌握,僅限于企業(yè)之間明確約定借貸的情況.如果是其他情況,比如進(jìn)行合作開發(fā)項(xiàng)目等,不宜認(rèn)定是企業(yè)之間借貸,其他形式應(yīng)盡可能地認(rèn)定合同有效.第三部分公司訴訟中的相關(guān)問題一,關(guān)于瑕疵出資的有關(guān)問題1,公司股東瑕疵出資,公司債權(quán)人要求其承擔(dān)責(zé)任的形式公司股東的瑕疵出資行為,不僅有損于公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán),同時(shí)也因?yàn)榻档土斯�司的債�?wù)清償能力而對(duì)公司債權(quán)人的利益構(gòu)成損害,因此公司債權(quán)人可以要求股東在瑕疵出資范圍內(nèi)直接對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任.由于股東瑕疵出資行為只有在公司欠缺清償能力時(shí)才會(huì)對(duì)公司債權(quán)人造成實(shí)質(zhì)的損害,因此公司債權(quán)人只能要求股東在瑕疵出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任.債權(quán)人起訴要求瑕疵出資股東與公司承擔(dān)連帶責(zé)任的,人民法院不予支持.公司成立時(shí),股東虛假出資從而導(dǎo)致公司實(shí)收資本達(dá)不到法定資本最低限額的,人民法院應(yīng)認(rèn)定公司因未達(dá)到有效成立的要件而不具有法人資格,股東應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任.(爭(zhēng)議:人民法院是僅判決股東承擔(dān)責(zé)任,還是判決股東與公司一并承擔(dān)責(zé)任)2,將資金借與他人用于設(shè)立注冊(cè)資金虛假公司的,應(yīng)否對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任實(shí)踐中,公司設(shè)立人因?yàn)槿狈�資金,往往通過借款形式取得資金,在進(jìn)行驗(yàn)資后再將資金返還,從而導(dǎo)致公司注冊(cè)資金虛假.該情形,對(duì)于資金出借人應(yīng)否對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任應(yīng)從嚴(yán)把握,對(duì)于出借人僅僅從事了資金借貸行為

的,法律性質(zhì)上屬于資金借貸關(guān)系,出借人原則上不承擔(dān)注冊(cè)資金虛假的責(zé)任.但是,如果債權(quán)人有證據(jù)證明出借人具有幫助他人設(shè)立注冊(cè)資金虛假公司的主觀故意,并且在公司取得驗(yàn)資報(bào)告,注冊(cè)成立,抽回資金等過程中實(shí)際從事了幫助行為的,根據(jù)最高人民法院《關(guān)于幫助他人設(shè)立注冊(cè)資金虛假的公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的批復(fù)》([201*]民二經(jīng)字第4號(hào))的精神,出借人構(gòu)成侵權(quán),應(yīng)在出借資金范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任.3,多個(gè)股東均存在出資瑕疵,原告只起訴個(gè)別股東的,審理中應(yīng)否追加其他股東一并承擔(dān)責(zé)任股東的出資義務(wù)雖屬公司法規(guī)定的法定義務(wù),但在性質(zhì)上仍屬于民事義務(wù),因此公司或公司債權(quán)人追究股東瑕疵出資糾紛屬于普通民事糾紛,應(yīng)適用民事訴訟法\\\\\\"不告不理\\\\\\"的原則.在公司多個(gè)股東均存在出資瑕疵時(shí),是否追究全部股東的責(zé)任屬于債權(quán)人自由選擇的范疇,債權(quán)人僅僅起訴部分股東的,人民法院不應(yīng)追加其他股東一并承擔(dān)責(zé)任.4,債權(quán)人主張股東瑕疵出資的,應(yīng)如何分配舉證責(zé)任根據(jù)民事訴訟\\\\\\"誰(shuí)主張誰(shuí)舉證\\\\\\"的原則,債權(quán)人主張股東瑕疵出資的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任.但考慮到出資的主要證據(jù)一般掌握在股東或公司手中,根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則,并綜合當(dāng)事人舉證能力,原則上只要債權(quán)人提供了對(duì)瑕疵出資行為能產(chǎn)生合理懷疑的初步證據(jù)或有關(guān)線索,人民法院即可認(rèn)定債權(quán)人完成了舉證責(zé)任.此時(shí)則應(yīng)轉(zhuǎn)由股東對(duì)是否履行了出資義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任.對(duì)于初步證據(jù)或有關(guān)線索的判斷和認(rèn)定,屬于人民法院根據(jù)個(gè)案自由心證的范疇,原則上以使人民法院對(duì)瑕疵出資事實(shí)產(chǎn)生合理懷疑為必要.實(shí)

踐中,關(guān)于驗(yàn)資報(bào)告對(duì)股東出資的證明效力應(yīng)區(qū)分兩種情形處理:(1)公司的工商登記檔案中有規(guī)范的驗(yàn)資報(bào)告,并且驗(yàn)資報(bào)告中附有銀行進(jìn)帳單或有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移證明材料的,原則上應(yīng)推定股東出資到位.債權(quán)人僅以驗(yàn)資報(bào)告所附銀行進(jìn)帳單或有關(guān)產(chǎn)權(quán)證明系復(fù)印件為由主張完成舉證責(zé)任的,人民法院不予支持.債權(quán)人還應(yīng)舉出對(duì)股東瑕疵出資產(chǎn)生合理懷疑的進(jìn)一步證據(jù).如果債權(quán)人經(jīng)過核實(shí)證明某項(xiàng)復(fù)印件虛假,就可以對(duì)全部復(fù)印件的真實(shí)性產(chǎn)生合理懷疑,此時(shí)即應(yīng)由股東對(duì)其是否全部履行了出資義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任.(2)如果工商登記檔案的驗(yàn)資報(bào)告中未附銀行進(jìn)帳單或有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移證明,債權(quán)人可以驗(yàn)資報(bào)告依據(jù)不足為由主張對(duì)驗(yàn)資報(bào)告的真實(shí)性產(chǎn)生合理懷疑,此時(shí)則應(yīng)直接由股東對(duì)履行了出資義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任.5,債權(quán)人追究開辦單位責(zé)任有無(wú)層級(jí)限制實(shí)踐中債權(quán)人為實(shí)現(xiàn)其債權(quán),有時(shí)會(huì)追究開辦單位的開辦單位甚至更深層級(jí)開辦單位注冊(cè)資金投入不足的責(zé)任,甚至一直追究到國(guó)家機(jī)關(guān).從基本法理上講,債權(quán)人的追償層級(jí)不應(yīng)受任何限制,但考慮到社會(huì)實(shí)際情況,為了避免過多層級(jí)追償所帶來(lái)的舉證責(zé)任困難以及社會(huì)秩序上的混亂,實(shí)踐中一般應(yīng)以追索兩級(jí)為限.6,工商登記材料中記載的企業(yè)自籌資金未到位,開辦單位應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任公司法實(shí)施前我國(guó)企業(yè)改造過程中,企業(yè)工商登記材料的資金來(lái)源欄目經(jīng)常記載:開辦單位投資某某元,其它單位投資某某元(或企業(yè)自籌某某元).而實(shí)際上其他單位投入或企業(yè)自籌的資金并未到位.考慮到公司法實(shí)施之前我國(guó)公司制度在實(shí)踐以及理論上均不完善,以及特殊改革背景,對(duì)于該問題不宜完全依

據(jù)公司法規(guī)定處理,開辦單位只要自身承諾的資金到位,對(duì)于其他單位應(yīng)投入或企業(yè)應(yīng)自籌的資金部分原則上不承擔(dān)責(zé)任.公司法實(shí)施后,按照公司法規(guī)定設(shè)立的公司制法人,如果在工商登記檔案中出現(xiàn)上述不規(guī)范記載的,根據(jù)公司法第31條,94條關(guān)于發(fā)起人之間資本充實(shí)責(zé)任的規(guī)定,發(fā)起人應(yīng)對(duì)上述資金不實(shí)部分承擔(dān)連帶補(bǔ)繳責(zé)任.7,瑕疵出資股東能否通過減資免除對(duì)債權(quán)人的瑕疵出資責(zé)任股東投入到公司的注冊(cè)資本金應(yīng)當(dāng)作為公司財(cái)產(chǎn)構(gòu)成對(duì)公司債務(wù)的一般性擔(dān)保.因此,公司的減資行為因?yàn)闀?huì)影響公司債務(wù)的清償能力而受到法律的限制.根據(jù)公司法第178條規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告.債權(quán)人自接到通知書之日起30內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保.因此,如果公司未按照公司法規(guī)定通知并公告?zhèn)鶛?quán)人,或未按照債權(quán)人要求清償債務(wù)或提供擔(dān)保即為減資的,屬于損害債權(quán)人利益的變相抽逃出資行為,股東應(yīng)在各自收回出資的范圍內(nèi)對(duì)減資前的公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任.股東瑕疵出資時(shí),如果公司股東會(huì)決議減資從而使股東實(shí)際出資與注冊(cè)資本金相符的,也應(yīng)按照上述程序處理,否則股東仍應(yīng)在瑕疵出資范圍內(nèi)對(duì)減資前的公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任.二,關(guān)于股東資格確認(rèn)中的問題8,有限責(zé)任公司隱名出資人要求確認(rèn)股東資格的,人民法院應(yīng)否予以支持所謂隱名出資,是指實(shí)際出資人出資后,基于與他人的約定,在公司章程,股東名冊(cè),工商登記中記載他人為股東的現(xiàn)象.對(duì)于隱名出資人要求確認(rèn)股東資格的案件,應(yīng)堅(jiān)持有

限責(zé)任公司人合性以及商法的外觀主義原則進(jìn)行處理:(1)隱名出資人要求確認(rèn)股東資格的,人民法院原則上不予支持.隱名出資人只能依據(jù)內(nèi)部掛名協(xié)議向掛名股東主張相應(yīng)的權(quán)利;沒有書面協(xié)議的,按照事實(shí)上形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系或借貸關(guān)系處理.(2)如果公司及公司的其他股東均認(rèn)可該隱名出資人的股東地位,且隱名出資人一直享有并行使股東權(quán)利的,而且認(rèn)定其股東資格不違反法律,行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的,人民法院可以認(rèn)定隱名出資人具有股東資格.(3)不論隱名出資人的股東資格能否得到確認(rèn),在工商登記變更前,掛名股東均應(yīng)對(duì)外承擔(dān)股東責(zé)任.實(shí)踐中,在中小型國(guó)有或集體企業(yè)通過吸收職工入股進(jìn)行有限責(zé)任公司改造過程中,由于受限于公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股東人數(shù)最高50人的要求,在公司登記中往往僅登記部分職工或原企業(yè)管理人員為股東,其他眾多的實(shí)際出資人并沒有登記,有的情形實(shí)際出資人與掛名股東簽訂了委托持股合同,有情形則沒有簽訂,甚至也未明確與隱名出資部分相對(duì)應(yīng)的掛名股東.對(duì)于此類案件中職工要求確認(rèn)股東資格的,人民法院應(yīng)慎重處理,考慮案件實(shí)際情況做好調(diào)解工作,在不能確認(rèn)職工股東資格時(shí),也應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行適當(dāng)引導(dǎo),合法保護(hù)職工應(yīng)享有的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益,防止出現(xiàn)危害社會(huì)穩(wěn)定的事件.9,相關(guān)訴訟中涉及股東資格的爭(zhēng)議,是否應(yīng)先提起股東資格確認(rèn)之訴在非股東資格確認(rèn)糾紛中,有時(shí)也會(huì)發(fā)生當(dāng)事人針對(duì)股東資格的爭(zhēng)議,例如原告起訴要求司法解散公司,而被告認(rèn)為原告不具有股東資格.此時(shí),被告實(shí)質(zhì)是對(duì)原告的訴訟主體資格提出異議,屬于行使抗辯權(quán)的范疇,無(wú)需另行提起訴訟.被告提出抗辯的,

人民法院應(yīng)依法審查原告的股東資格以確定其是否具備提起訴訟的資格.在舉證責(zé)任分配上,根據(jù)外觀主義原則,對(duì)于已經(jīng)股東名冊(cè)或工商部門登記為股東的原告,被告否認(rèn)其股東資格的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任.10,職工持股會(huì)不行使股東權(quán)利,下屬職工能否直接以股東身份向公司主張權(quán)利職工與持股會(huì)之間屬于信托關(guān)系,職工是委托人,職工持股會(huì)作為受托人以自己的名義享有并行使股東權(quán)利.職工可以通過持股會(huì)表達(dá)自己的意志,并通過其與持股會(huì)之間的約定請(qǐng)求持股會(huì)轉(zhuǎn)交相應(yīng)的投資利益.但職工不是公司的股東,與公司之間沒有直接的法律關(guān)系,不能直接向公司主張行使股東權(quán)利.持股會(huì)不行使股東權(quán)利的,屬于持股會(huì)的內(nèi)部治理問題,職工只能通過在持股會(huì)內(nèi)部行使權(quán)利,或向持股會(huì)提出有關(guān)訴訟主張來(lái)尋求救濟(jì).由于職工持股會(huì)是我國(guó)企業(yè)改革中產(chǎn)生的事物,目前只在地方或部委的規(guī)章中有相關(guān)規(guī)定,尚無(wú)效力較高的法律文件進(jìn)行明確規(guī)范,因此對(duì)于職工與持股會(huì)之間糾紛應(yīng)依照有關(guān)政策文件,持股會(huì)章程以及信托法理來(lái)進(jìn)行處理.三,關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中的有關(guān)問題11,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否自辦理工商變更登記時(shí)生效股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同作為合同的一種具體類型,其何時(shí)生效應(yīng)當(dāng)適用合同法的規(guī)定.依據(jù)我國(guó)合同法第44條規(guī)定,除法律另有規(guī)定或合同另有約定外,依法成立的合同,自成立時(shí)生效.因此在法律未有特別規(guī)定,在當(dāng)事人也未作例外約定情形,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)自雙方當(dāng)事人意思表示達(dá)成一致(一般為簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同)時(shí)即為生效.辦理股東名冊(cè)和工商登記變更手續(xù),屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后的履行以及股權(quán)變動(dòng)的范疇,未變

更股東名冊(cè)或工商登記的,不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力.12,股權(quán)轉(zhuǎn)讓方簽名系他人代簽,轉(zhuǎn)讓方事后予以認(rèn)可,但公司提出異議的,是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體是轉(zhuǎn)讓方與受讓方,公司并非合同當(dāng)事人.原則上,只要轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間達(dá)成了轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合意,轉(zhuǎn)讓合同即為生效,不應(yīng)受公司意志的影響.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓方由他人代為簽名,但轉(zhuǎn)讓方事后表示認(rèn)可的,視為對(duì)轉(zhuǎn)讓行為的追認(rèn),公司以此提出異議的,不影響轉(zhuǎn)讓合同生效.13,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后,受讓方何時(shí)取得股東資格股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效時(shí)間與合同項(xiàng)下的股權(quán)變動(dòng)時(shí)間屬于不同的范疇.生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同僅僅產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)交付受讓方,使受讓方取得股東資格的義務(wù),并不能直接導(dǎo)致受讓方取得股東資格.至于受讓方何時(shí)取得股東資格的問題,鑒于股東名冊(cè)是股東與公司之間建立法律關(guān)系的標(biāo)志,也是受讓方股東資格得到公司確認(rèn)的標(biāo)志,因此受讓方原則上自記載于股東名冊(cè)時(shí)取得股東資格.在股東名冊(cè)未作變更前,受讓方因不具有股東資格而不能向公司主張行使股東權(quán)利,只能向轉(zhuǎn)讓方主張有關(guān)債權(quán)性權(quán)益.實(shí)踐中,考慮到我國(guó)股東名冊(cè)不規(guī)范的現(xiàn)狀,如果受讓方已經(jīng)實(shí)際享有并行使股東權(quán)利,或已經(jīng)辦理工商變更登記的,視為公司已經(jīng)確認(rèn)其股東資格,即使未辦理股東名冊(cè)變更,人民法院也可認(rèn)定受讓方取得股東資格.根據(jù)公司法第33條第3款的規(guī)定,受讓方取得股東資格后,如果公司未辦理工商變更登記的,該股東資格不得對(duì)抗公司外部的善意第三人.14,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如何履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后,僅在轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間產(chǎn)生債權(quán)債

務(wù)關(guān)系:受讓方享有要求轉(zhuǎn)讓方交付股權(quán)的權(quán)利,負(fù)有支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù);轉(zhuǎn)讓方享有要求受讓方支付價(jià)款的權(quán)利,負(fù)有將股權(quán)交付受讓方的義務(wù).轉(zhuǎn)讓方的交付股權(quán)義務(wù)即為申請(qǐng)公司變更股東名冊(cè),使受讓方成為公司股東.實(shí)踐中,有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行的糾紛,可按照以下原則處理:(1)公司拒絕辦理股東名冊(cè)變更的,轉(zhuǎn)讓方可以提起訴訟要求公司變更,以完成其向受讓方交付股權(quán)的義務(wù);(2)公司拒絕變更股東名冊(cè)或轉(zhuǎn)讓方不申請(qǐng)變更的,受讓方也可以轉(zhuǎn)讓方和公司為共同被告提起訴訟,要求轉(zhuǎn)讓方交付股權(quán)以及公司履行協(xié)助變更義務(wù),從而使自己取得股東資格;(3)公司拒絕變更股東名冊(cè)或轉(zhuǎn)讓方不申請(qǐng)變更,導(dǎo)致受讓方無(wú)法取得股東資格的,受讓方可以根據(jù)合同約定行使先履行或同時(shí)履行抗辯權(quán)從而拒絕支付價(jià)款,也可以主張解除合同,并要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約賠償責(zé)任.15,受讓方以未辦理工商變更登記為由拒絕支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款,或主張轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約責(zé)任的,應(yīng)如何處理根據(jù)公司法第33條第3款規(guī)定,申請(qǐng)辦理工商登記變更手續(xù),是受讓人取得股東資格后,公司應(yīng)履行的法定義務(wù),而非股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的義務(wù).公司拒絕申請(qǐng)辦理工商登記變更手續(xù)的,已經(jīng)取得股東資格的受讓方可以訴請(qǐng)公司履行義務(wù).除非股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有特殊約定,受讓方不能以未辦理工商變更登記為由對(duì)轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行抗辯或追究轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任.16,關(guān)于有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的法律限制應(yīng)如何把握針對(duì)有限責(zé)任公司的人合性要求,公司法第72條對(duì)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出了兩項(xiàng)限制:同意程序和優(yōu)先購(gòu)買程序.但從法律關(guān)于

同意程序的規(guī)定來(lái)看,如果過半數(shù)股東不同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,則不同意的股東應(yīng)購(gòu)買該股權(quán).由此分析,上述兩項(xiàng)限制的實(shí)質(zhì)并非是禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓,而是通過其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)來(lái)維系公司的穩(wěn)定和股東之間的信賴關(guān)系.因此,審判實(shí)踐中在把握公司法第72條規(guī)定時(shí),應(yīng)重點(diǎn)從優(yōu)先購(gòu)買程序進(jìn)行判斷:如果其他股東愿意以同等條件購(gòu)買的,即可認(rèn)定不同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓并行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán);如果其他股東不愿以同等條件購(gòu)買的,則應(yīng)認(rèn)定同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán).相關(guān)訴訟中,如果其他股東僅以未經(jīng)其同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓為由進(jìn)行抗辯或提出異議的,人民法院不應(yīng)簡(jiǎn)單以未履行同意程序?yàn)橛烧J(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在瑕疵,而應(yīng)注意審查其他股東是否愿意以同等條件購(gòu)買.如果其他股東不愿意以同等條件購(gòu)買的,人民法院應(yīng)認(rèn)定其他股東同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán).17,過半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓,并表示購(gòu)買的,購(gòu)買價(jià)格如何確定根據(jù)公司法第72條規(guī)定,過半數(shù)股東不同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán).但對(duì)于應(yīng)以何種條件購(gòu)買,法律未作規(guī)定.對(duì)此,考慮立法本意和公平原則,如果不同意的股東表示愿意購(gòu)買,但無(wú)法與轉(zhuǎn)讓方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款協(xié)商一致的,過半數(shù)股東應(yīng)當(dāng)以擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓的同等條件購(gòu)買該股權(quán).不同意以同等條件購(gòu)買的,視為同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓,并放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán).18,關(guān)于不同意轉(zhuǎn)讓的多個(gè)股東均主張以同等條件購(gòu)買擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,應(yīng)如何處理有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán),其他股東過半數(shù)不同意轉(zhuǎn)讓,并均表示愿意購(gòu)買的,應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定行使權(quán)利,即主張購(gòu)買的股東可以協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例,協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓

時(shí)各自的出資比例購(gòu)買.19,公司章程對(duì)股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所作出的限制規(guī)定對(duì)受讓方是否具有約束效力公司章程如果在工商部門備案的,應(yīng)認(rèn)為具有對(duì)外的公示效力.作為股權(quán)受讓方,查看工商登記以了解股權(quán)基本狀況,是其應(yīng)盡的必要注意義務(wù).因此如果公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限制性規(guī)定的,該規(guī)定對(duì)于受讓方有約束效力.但如果章程變更未辦理工商變更登記的,不得對(duì)抗善意的受讓方.20,第三人以公司股東名義購(gòu)買其他股東的股權(quán),其他股東是否享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)第三人出資,以公司某一股東名義購(gòu)買其他股東股權(quán)的,性質(zhì)上仍然屬于股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓,并不破壞公司的人合性特征.因此除非章程另有約定外,其他股東不享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán).此時(shí)第三人也不具有公司股東資格,其只能依據(jù)與受托股東的內(nèi)部協(xié)議主張相應(yīng)權(quán)利.21,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后,其他股東主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,如何認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股權(quán)變動(dòng)不同.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同僅僅在轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而股權(quán)是否發(fā)生變動(dòng)有賴于轉(zhuǎn)讓合同的實(shí)際履行.公司法第72條關(guān)于對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的同意程序和優(yōu)先購(gòu)買程序限制,其目的視為了維護(hù)公司的人合性,而股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后由于并不必然導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng),也就不會(huì)對(duì)公司人合性產(chǎn)生破壞.因此,其他股東主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,并不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力,其僅僅產(chǎn)生阻卻股權(quán)變動(dòng)的效果.簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后,其他股東主張優(yōu)先購(gòu)買的,可以區(qū)分以下情形處理:(1)其他股東主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,將產(chǎn)生阻卻股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行的效果,公司應(yīng)拒絕接受受讓方為股東,并拒絕辦理有關(guān)變更登記.(2)如果公司已經(jīng)辦

理登記的,其他股東可以轉(zhuǎn)讓方和受讓方為被告,起訴要求否認(rèn)受讓方股東資格,并行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán).但受讓人善意取得的除外.(3)其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)后,將導(dǎo)致受讓方無(wú)法取得股權(quán)的后果,此時(shí)受讓方可以轉(zhuǎn)讓方不能履行合同義務(wù)為由,主張解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并要求轉(zhuǎn)讓方賠償損失.22,優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使是否應(yīng)存在期限從維護(hù)轉(zhuǎn)讓股東,受讓方以及公司其他股東利益平衡角度,優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)受到期限的限制.鑒于我國(guó)公司法并沒有規(guī)定優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使期限,司法實(shí)踐中應(yīng)把握的原則是:轉(zhuǎn)讓人將轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人,優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人應(yīng)當(dāng)在接到通知后合理期限內(nèi)做出行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的意思表示.轉(zhuǎn)讓人將轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人的,優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人應(yīng)在知道轉(zhuǎn)讓事實(shí)后的合理期限內(nèi)作出.對(duì)于合理期限應(yīng)由人民法院根據(jù)具體情形自由裁量.我國(guó)公司法第73條關(guān)于人民法院強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)時(shí)應(yīng)通知其他股東,其他股東自通知之日起20天內(nèi)不行使的視為放棄的規(guī)定可資參照.以下情形應(yīng)視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán):(1)其他股東在合理期限內(nèi)未作出購(gòu)買表示;(2)其他股東僅僅主張優(yōu)先購(gòu)買,但在合理期限內(nèi)拒絕與轉(zhuǎn)讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;(3)有證據(jù)證明公司及公司其他股東已經(jīng)接受受讓方為公司股東的.23,繼承人取得股東資格需要履行什么手續(xù);繼承人訴請(qǐng)確認(rèn)股東資格的,人民法院應(yīng)否對(duì)繼承人資格進(jìn)行審查根據(jù)繼承法第2條規(guī)定:繼承自被繼承人死亡時(shí)開始.因此,股東死亡后,其合法繼承人自然取得股東資格,該股東資格的取得不需要履行其他手續(xù).他人以未辦理股東名冊(cè)或工商變更登記手續(xù)對(duì)其股東資格進(jìn)行抗辯

的,人民法院不予支持.但從權(quán)利行使和維護(hù)公司秩序角度,作為繼承人應(yīng)及時(shí)將繼承事實(shí)通知公司,并要求公司辦理相關(guān)變更登記.公司或者公司的其他股東拒絕承認(rèn)繼承人股東資格,排斥其行使權(quán)利,拒絕辦理相關(guān)變更登記的,繼承人可以申請(qǐng)人民法院確認(rèn)股東資格.反之,公司或公司其他股東也可以要求否定其股東資格.如果發(fā)生上述糾紛,人民法院除了應(yīng)審查是否符合公司法規(guī)定和公司章程約定外,還應(yīng)對(duì)繼承人的資格,是否具有喪失繼承權(quán)情形進(jìn)行審查,尤其還要審查是否存在其他繼承人,以及其他繼承人是否放棄繼承權(quán).24,股權(quán)的繼承人為多人從而導(dǎo)致公司股東超過法定最高人數(shù)的,應(yīng)如何處理根據(jù)繼承法第15條規(guī)定:\\\\\\"繼承人應(yīng)當(dāng)本著互諒互讓,和睦團(tuán)結(jié)的精神,協(xié)商處理繼承問題.遺產(chǎn)分割的時(shí)間,辦法和份額,由繼承人協(xié)商確定.協(xié)商不成的,可以由人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解或者向人民法院提起訴訟.\\\\\\"因此當(dāng)股權(quán)的繼承人為多人時(shí),各繼承人應(yīng)協(xié)商對(duì)股權(quán)進(jìn)行分割,協(xié)商不成的,可以通過訴訟途徑解決.如果由于股權(quán)在多個(gè)繼承人之間進(jìn)行分割導(dǎo)致公司股東突破法定最高人數(shù)的,作為人民法院仍然應(yīng)認(rèn)定各繼承人的股東資格,但公司應(yīng)采取有效措施通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等途徑恢復(fù)股東人數(shù)的法定狀態(tài).25,某一繼承人要求確認(rèn)股東資格,人民法院發(fā)現(xiàn)還有其他繼承人,且未放棄繼承權(quán)的,應(yīng)如何處理根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用若干問題的意見》第54條,58條,《關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見》第60條的規(guī)定,在某一繼承人要求確認(rèn)股東資格,而其他繼承人未放棄繼承權(quán),也不愿參加訴訟的,人民法院應(yīng)依法追加其他繼承人為共同原告.被追

加的原告不參加訴訟的,不影響人民法院對(duì)案件的審理和依法作出判決.四,公司解散清算問題26,公司持續(xù)虧損,或處于長(zhǎng)期停業(yè)狀態(tài)是否屬于公司第183條規(guī)定的\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\"公司法第183條所指的\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\",主要應(yīng)理解為公司在管理方面存在嚴(yán)重的內(nèi)部障礙,股東會(huì),董事會(huì)長(zhǎng)期無(wú)法召開或者作出有效決策,決議,導(dǎo)致公司無(wú)法進(jìn)行正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng).對(duì)于公司出現(xiàn)資金缺乏,虧損嚴(yán)重等經(jīng)營(yíng)性困難的,一般不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\".實(shí)踐中,對(duì)于股東以公司持續(xù)虧損,甚至處于長(zhǎng)期停業(yè)狀態(tài)為由申請(qǐng)司法解散公司的,人民法院應(yīng)結(jié)合該種狀態(tài)是否由于公司管理障礙產(chǎn)生,股東會(huì)是否能夠通過有效決策予以解決等事實(shí),綜合認(rèn)定是否\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\".(爭(zhēng)議問題:公司大股東,董事濫用控制權(quán)為自己謀取利益,公司已經(jīng)淪落為控制人謀取私利的工具的,能否司法解散公司)27,股東之間發(fā)生矛盾,控制股東排斥其他股東經(jīng)營(yíng)管理權(quán),侵害其他股東權(quán)益的,受害股東能否請(qǐng)求司法解散公司根據(jù)公司法第183條規(guī)定,股東申請(qǐng)司法解散公司,必須符合\\\\\\"公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失\\\\\\"的實(shí)質(zhì)要件.\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\",主要是指股東會(huì)機(jī)制失靈導(dǎo)致無(wú)法對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策情形.對(duì)于股東之間發(fā)生單純發(fā)生矛盾或糾紛,只要不危及公司的正常決策以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的正常運(yùn)行,不能認(rèn)定為\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難\\\\\\".\\\\\\"股東利益受到重大損失\\\\\\",應(yīng)是指經(jīng)營(yíng)管理方面的嚴(yán)重困難導(dǎo)致股東的整體利益受到損失,而不

是部分股東利益受損.實(shí)踐中,對(duì)于控制股東把持董事會(huì)排斥,侵害其他股東經(jīng)營(yíng)管理權(quán),知情權(quán),利潤(rùn)分配權(quán)等情形,僅僅屬于股東權(quán)利的保障問題,不能以此認(rèn)為\\\\\\"經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東權(quán)益受到重大損失\\\\\\".受損股東應(yīng)通過公司法的其他制度,如知情權(quán)訴訟(第34條),股權(quán)回購(gòu)制度(第75條),股東自行召集股東會(huì)制度(第41條)等尋求解決和救濟(jì).28,對(duì)公司法第183條規(guī)定的\\\\\\"通過其他途徑無(wú)法解決\\\\\\"如何理解和把握公司法第183條關(guān)于\\\\\\"通過其他途徑無(wú)法解決\\\\\\"的規(guī)定,目的是維護(hù)公司團(tuán)體性,所體現(xiàn)的是對(duì)于公司訴訟盡可能窮盡內(nèi)部救濟(jì)手段的原則.司法實(shí)踐中,人民法院在立案受理時(shí)對(duì)該規(guī)定應(yīng)采取從寬把握的原則,但在審理過程中應(yīng)注意充分運(yùn)用調(diào)解手段,首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解.當(dāng)事人之間不能和解的,要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓,減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離,以保持公司作為商事主體的穩(wěn)定和存續(xù),維護(hù)公司,股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益.只有在各種可能得手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下,方可采取判令強(qiáng)制解散公司的方式處理.29,司法解散公司案件審理中,法院能否以調(diào)解書確認(rèn)公司解散基于維護(hù)公司團(tuán)體穩(wěn)定性的要求,對(duì)于當(dāng)事人申請(qǐng)解散公司的案件,人民法院應(yīng)注意做好調(diào)解工作,最大可能的避免以司法手段強(qiáng)行解散公司.在訴訟中,股東之間達(dá)成一致意見解散公司的,屬于股東自愿解散公司.在符合自愿解散公司條件下,人民法院可以應(yīng)當(dāng)事人要求,根據(jù)和解協(xié)議制作并出具調(diào)解書.30,申請(qǐng)司法解散公司案件,人民法院是否應(yīng)通知所有股東

作為第三人參加訴訟股東申請(qǐng)司法解散公司,實(shí)質(zhì)是申請(qǐng)解除與公司之間的投資關(guān)系,因此應(yīng)以公司為被告.同時(shí),由于一旦判決公司解散也意味著股東之間合作關(guān)系的結(jié)束,以及其他股東與公司之間投資關(guān)系的解除,人民法院原則上應(yīng)通知其他所有股東作為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟.對(duì)于股東人數(shù)眾多的公司,可以實(shí)行訴訟代表人制度.實(shí)踐中,對(duì)于股東人數(shù)眾多,且持股較為分散的,如果實(shí)際參加訴訟的股東(包括原告在內(nèi))所持表決權(quán)能夠達(dá)到2/3以上的,人民法院也可以不再通知其他股東參加訴訟.(爭(zhēng)議:最后一句是否合理)31,股東申請(qǐng)人民法院司法解散公司,同時(shí)要求對(duì)公司組織清算的,應(yīng)如何處理司法解散公司糾紛屬于民事爭(zhēng)議案件,應(yīng)適用屬于普通訴訟程序進(jìn)行審理.而就公司清算而言,根據(jù)公司法第184條規(guī)定,應(yīng)以公司自行組織清算為原則,在公司不能自行組織清算時(shí),才能通過申請(qǐng)人民法院指定清算組這一特別程序處理.因此,司法解散公司案件與申請(qǐng)人民法院指定清算組案件,所應(yīng)適用的程序和前提條件均不相同.對(duì)于股東申請(qǐng)司法解散公司,同時(shí)要求對(duì)公司進(jìn)行清算的,人民法院對(duì)于股東要求清算的訴訟請(qǐng)求不予支持,但應(yīng)告知其可在法院判決公司解散后依照公司法第184條規(guī)定自行組織清算或申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算.32,公司股東依據(jù)公司法第184條申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算的,人民法院應(yīng)否受理根據(jù)公司法第184條規(guī)定,公司未按期成立清算組進(jìn)行清算的,公司債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算.實(shí)踐中,在股東之間產(chǎn)生嚴(yán)重矛盾,尤其是公司被司法強(qiáng)制判令解散情形,往往出現(xiàn)部分股東要

求清算,而其他股東尤其是控制股東不同意,不配合的問題.鑒于股東與公司債權(quán)人一樣,均是與公司清算有關(guān)的利害關(guān)系人,基于維護(hù)法律的公平和公正,公司股東申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算的,人民法院應(yīng)予受理.33,公司部分股東下落不明,其他股東如何進(jìn)行清算根據(jù)公司法第184條規(guī)定,公司解散的,應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)解散事由之日起十五日內(nèi)成立清算組,開始清算.同時(shí),按照公司法第38條,44條規(guī)定,公司自行組織清算,應(yīng)屬于股東會(huì)代表三分之二以上表決權(quán)的股東特別決議的事項(xiàng).如果部分股東下落不明,但不影響股東會(huì)召開并形成特別決議的,股東可以通過形成特別決議自行組織清算.如果部分股東下落不明導(dǎo)致股東會(huì)無(wú)法召開,或無(wú)法形成有效決議的,其他股東可以申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算.34,公司法第184條規(guī)定的人民法院指定清算組進(jìn)行清算應(yīng)適用何種程序當(dāng)事人依據(jù)公司法第184條規(guī)定申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算,屬于民事非爭(zhēng)議案件,不應(yīng)適用普通民事訴訟程序,而應(yīng)適用非訟特別程序處理.鑒于我國(guó)法律及司法解釋對(duì)于該類案件的處理程序尚無(wú)明確,具體,完善的規(guī)定,目前司法實(shí)踐中可原則性的參照破產(chǎn)清算程序處理.35,清算結(jié)束后,遺漏的債務(wù)如何處理根據(jù)公司法第186條規(guī)定,清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告.如果清算組已經(jīng)按照法定程序通知并公告?zhèn)鶛?quán)人,但債權(quán)人在清算結(jié)束前未申報(bào)或補(bǔ)充申報(bào)的,視為放棄債權(quán).如果清算組沒有通知或公告?zhèn)鶛?quán)人,或者在債權(quán)人申報(bào)后遺漏該債務(wù)的,公司股東應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取剩余財(cái)產(chǎn)的范圍內(nèi)對(duì)該債務(wù)承擔(dān)責(zé)任.36,公

司解散后是否應(yīng)以清算組名義起訴或應(yīng)訴公司法第187條第3款規(guī)定,清算期間,公司存續(xù),但不得開展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng).因此清算中的公司仍然具有民事主體和訴訟主體資格,可自己的名義起訴或應(yīng)訴.公司解散后成立清算組的,清算組性質(zhì)上屬于清算中公司的代表機(jī)關(guān),可以依據(jù)公司法第185條第(7)項(xiàng)規(guī)定代表公司民事訴訟活動(dòng).涉及清算中公司的有關(guān)案件,在有關(guān)法律文書中可按下列格式規(guī)范:原告(或被告):某某有限責(zé)任公司(清算).住所地:(略).代表人:XXX,某某有限公司清算組組長(zhǎng).37,債權(quán)人起訴被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司及股東,要求公司清償債務(wù),公司的股東履行清算義務(wù)的,應(yīng)如何處理被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照屬于公司的解散事由.公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照而解散后,公司股東應(yīng)自行對(duì)公司組織清算.公司股東不履行清算義務(wù)的,根據(jù)公司法第184條規(guī)定,債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算.該清算程序?qū)儆诜窃A特別程序,不能與關(guān)于債務(wù)清償?shù)钠胀�民事糾紛一并處理.因此債權(quán)人在訴訟中要求公司清償債務(wù)及公司股東履行清算義務(wù)的,人民法院對(duì)于要求公司股東履行清算義務(wù)的請(qǐng)求不予支持,但應(yīng)告知債權(quán)人可依據(jù)公司法第184條規(guī)定申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算.五,其他問題38,股東(大)會(huì)未形成利潤(rùn)分配方案,股東是否有權(quán)向人民法院起訴要求公司分配利潤(rùn)根據(jù)公司法第38條,47條,100條,109條以及第167條規(guī)定,股東主張公司支付利潤(rùn)的,應(yīng)符合兩個(gè)條件:一是公司有可分配的利潤(rùn);二是有股東(大)會(huì)決定分配利潤(rùn)的決議.因此,公司盈利后是否進(jìn)行利潤(rùn)分配屬于公司自治的范疇,應(yīng)由公司股東按照資本多數(shù)

決原則自行確定.對(duì)于公司股東(大)會(huì)未形成利潤(rùn)分配決議,股東起訴要求分配利潤(rùn)的,人民法院應(yīng)不予支持.但如果公司章程中已對(duì)每年或定期的分配利潤(rùn)做出明確具體規(guī)定,且不違反法律,行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的,對(duì)于股東要求按照章程約定分配利潤(rùn)的請(qǐng)求,人民法院應(yīng)予支持.實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)控制股東把持公司及股東會(huì),長(zhǎng)期不作出分配利潤(rùn)決議的情形,此時(shí),公司的中小股東為了維護(hù)自身利益,可在符合公司法第75條規(guī)定條件下,請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)自己的股權(quán).39,依據(jù)公司法第152條規(guī)定,公司董事會(huì),監(jiān)事會(huì)是否能作為訴訟主體提起訴訟董事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)均系公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu),不具有民事主體和訴訟主體資格,不能以自己的名義提起訴訟.公司法第152條關(guān)于公司股東可以請(qǐng)求公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)提起訴訟的規(guī)定,并非賦予了董事會(huì),監(jiān)事會(huì)以訴訟主體資格,而是賦予了董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)可以代表公司提起訴訟的權(quán)利.因此,在董事會(huì)應(yīng)股東要求提起訴訟時(shí),應(yīng)以公司為訴訟主體,章程規(guī)定的董事長(zhǎng)或經(jīng)理為法定代表人;在監(jiān)事會(huì)應(yīng)股東要求提起訴訟時(shí),也應(yīng)以公司為訴訟主體,監(jiān)事會(huì)主席或負(fù)責(zé)人為代表人.考慮到監(jiān)事會(huì)一般并不持有公司印鑒,監(jiān)事會(huì)代表公司起訴時(shí),直接憑借監(jiān)事會(huì)印鑒即可.40,公司印鑒被董事非法侵占,公司股東能否提起代表訴訟,要求向公司交還印鑒意見一:考慮到股東代表訴訟是股東在行使公司的權(quán)利,從防止股東濫用訴權(quán),損害公司正常秩序,干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的角度,應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的條件適用股東代表訴訟制度.《公司法》第150條規(guī)定了股東對(duì)公司董事等提起代表訴訟的適用條件,即

公司董事,監(jiān)事,高管人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定,給公司造成損失并應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的情形.根據(jù)該規(guī)定,股東對(duì)公司董事等提起代表訴訟只能限于代為索賠,因此對(duì)于股東代表公司提起訴訟要求董事交還印鑒的,人民法院不予支持.意見二:股東代表訴訟的功能是通過股東提起代表訴訟的方式,使非法受到侵害的公司及時(shí)獲得經(jīng)濟(jì)賠償或者其他非經(jīng)濟(jì)救濟(jì),以恢復(fù)公司及其股東的原有合法權(quán)益.原則上只要公司享有的訴權(quán),股東均可以代表訴訟形式來(lái)提起.公司股東提起代表訴訟,要求董事交還所侵占的公司印鑒的,人民法院應(yīng)予支持.41,股東以公司其他股東或者董事,高級(jí)管理人員等為被告,提起知情權(quán)訴訟的,應(yīng)如何處理股東知情權(quán)是股東對(duì)公司享有的權(quán)利,公司是義務(wù)主體,有義務(wù)根據(jù)公司法第34條規(guī)定向股東披露相關(guān)信息.因此實(shí)踐中盡管股東知情權(quán)受到損害往往表現(xiàn)為控制股東,董事,高管人員等拒絕向股東披露相關(guān)信息,但股東應(yīng)以公司為被告提起訴訟.股東以控制股東,董事或高級(jí)管理人員等為被告提起訴訟的,人民法院應(yīng)告知其變更主體.股東拒不變更,應(yīng)裁定不予受理或駁回起訴.42,當(dāng)事人請(qǐng)求法院判令公司召開定期股東會(huì)或臨時(shí)股東會(huì)的糾紛應(yīng)否受理針對(duì)董事會(huì)不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的問題,公司法第40,41條已經(jīng)賦予了股東相應(yīng)的內(nèi)部救濟(jì)途徑,即當(dāng)董事會(huì)不能履行或不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的,由監(jiān)事會(huì)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持.由此可見,股東會(huì)的召開屬于公司內(nèi)部自治救濟(jì)的范疇,司法無(wú)權(quán)介入.對(duì)于股東請(qǐng)求人民

法院判令公司召開股東會(huì)的糾紛,人民法院應(yīng)不予受理.43,部分公司訴訟案件中,出現(xiàn)了原告為被告法定代表人情形,應(yīng)如何處理目前,在一些公司訴訟案件中出現(xiàn)了原告同時(shí)任被告法定代表人的情形,如作為法定代表人的股東請(qǐng)求司法解散公司;作為法定代表人的股東起訴要求公司清償個(gè)人借款;作為法定代表人的股東請(qǐng)求撤銷股東會(huì)或董事會(huì)決議等等.在該情形,鑒于原被告之間存在利益沖突,作為原告的法定代表人不能再代表被告公司參加訴訟(包括聘請(qǐng)委托代理人),此時(shí)應(yīng)由公司監(jiān)事會(huì)代表公司參加訴訟,也可以由股東會(huì)指派的其他代表代表公司參加訴訟.44,股份合作制企業(yè)應(yīng)否參照公司法處理股份合作制是兼有合作制和股份制兩種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的特點(diǎn),是勞動(dòng)合作與資本合作相結(jié)合的一種組織形式,不同于公司法規(guī)范的有限責(zé)任公司和股份有限公司.目前,對(duì)國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)進(jìn)行股份合作制改造主要是依照國(guó)家體改委《關(guān)于發(fā)展城市股份合作制企業(yè)的指導(dǎo)意見》(1997年8月6日發(fā)布)以及地方政府的一些規(guī)定和辦法進(jìn)行的,具有較強(qiáng)的政策因素.因此人民法院審理該類案件應(yīng)當(dāng)主要依據(jù)公司章程及有關(guān)政策文件處理.對(duì)于公司章程和政策文件未作規(guī)定的,也可以參照最相類似的法律,法規(guī)的規(guī)定予以處理,但在判決文書中不得引用.(爭(zhēng)議問題:工商登記為股份合作制企業(yè),但從企業(yè)的成立以及公司章程和股東的組成來(lái)看,企業(yè)性質(zhì)應(yīng)為有限責(zé)任公司,是否應(yīng)參照公司法的有關(guān)規(guī)定處理)45,最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》第7條應(yīng)如何適用最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事

糾紛案件若干問題的規(guī)定》第7條所針對(duì)的是企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題,與企業(yè)以資產(chǎn)投資入股不同.企業(yè)以資產(chǎn)投資入股的,屬于一種出資行為,企業(yè)對(duì)外投資入股后,原企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值并未減少,資本金也未發(fā)生變化,只是企業(yè)的部分資產(chǎn)改變了原有形態(tài),以在新公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來(lái),因此并不屬于借公司制改造逃廢債務(wù)的行為.若該企業(yè)發(fā)生償債問題,可以通過執(zhí)行企業(yè)在新設(shè)公司中股權(quán)的方式解決,不能適用上述司法解釋第七條的規(guī)定.46,公司印鑒被他人非法侵占,公司能否訴請(qǐng)返還印鑒公司印鑒屬于公司財(cái)產(chǎn),也是對(duì)外代表公司意志的表征.在公司印鑒被他人非法侵占情形,極有可能會(huì)給公司造成難以估量的損失,因此公司可以訴請(qǐng)侵權(quán)人返還印鑒并賠償相應(yīng)損失.有關(guān)訴訟按以下原則處理:(1)鑒于法定代表人可以直接代表公司的意志,在返還印鑒訴訟中,除章程另有規(guī)定外,公司可以直接憑法定代表人簽署的文件起訴,人民法院不得以訴狀以及相關(guān)手續(xù)中沒有公司印鑒為由不予受理.(2)公司法定代表人變更,原法定代表人拒不返還印鑒,致使新法定代表人無(wú)法完成工商變更登記的,公司可以憑股東會(huì)決議以及新法定代表人簽署的文件提起訴訟,要求員原法定代表人返還印鑒.如果原法定代表人訴請(qǐng)確認(rèn)股東會(huì)決議無(wú)效,或者申請(qǐng)撤銷股東會(huì)決議的,上述案件應(yīng)中止審理.(3)按照章程規(guī)定持有印鑒的公司法定代表人持印鑒從事?lián)p害公司利益行為,公司股東提起訴訟要求法定代表人向其交付印鑒的,因股東無(wú)權(quán)持有公司印鑒,故對(duì)該訴訟請(qǐng)求人民法院應(yīng)不予支持.此情形,如果公司股東通過股東會(huì)決議更換了法定代

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