201*期貨法律法規(guī)考試總結(jié),看完必過

（一）期貨交易管理條例

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責(zé)人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。贺�(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分期貨公司的給予警告處分三、相期貨交易變滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風(fēng)險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責(zé)人）

1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②專科以上

3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格②本科、學(xué)士位③認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③擔(dān)任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗7、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人條件：①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財務(wù)負責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負責(zé)人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告16.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。

因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。

非結(jié)算會員客戶持倉達到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

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期貨法律法規(guī)匯編

《期貨交易管理條例》

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。=從業(yè)人員不低于15個，高對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；發(fā)虛假廣告宣傳暫停繳納:達到8億元，重大突變，不可抗力

重大訴訟、仲裁、凍結(jié)、組織：1-5倍的罰款，不20.投資者保證金損失：個人擔(dān)保事件5日內(nèi)向監(jiān)督機構(gòu)報滿10萬的處以10-50萬的罰10萬以下全額，過了90%，機告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，款。個人：1-10萬。

構(gòu)過了80%。

12.知內(nèi)幕做交易：沒收非法所

得，處1-5倍。10萬處10-50《期貨交易所管理辦法》萬。單位負責(zé)人處3-30萬。工21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50%或負債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨公司辦理，監(jiān)督管理2個月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資本（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立、收購參股終止境外機構(gòu)。派出機構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所，營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機構(gòu)（兩個月內(nèi)）三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國債比例監(jiān)督管理定。有價證券基準(zhǔn)即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費用貸款和稅收不可用有價證券。

4.國企遵循：套期保值原則。5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使

用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險措施：限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。

不向國家報告，報送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險保證金；限會員交割量，用不具資格人員針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)；違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資

料；未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算；漲跌停板；持倉限額和大戶持倉報告制度；拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50

萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托；保證金不足下交易；用不具資格人員；提供融資擔(dān)保；從事期貨無關(guān)業(yè)務(wù)；從事期貨自營業(yè)務(wù)；提供融資，對外擔(dān)保；違反安全存管；不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料報送；不按規(guī)定風(fēng)險準(zhǔn)備金；保存期

貨資料；業(yè)務(wù)許可證亂用；混碼交易；拒絕檢查。組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證；不出示風(fēng)險書；分享利益共擔(dān)風(fēng)險；不客戶擅自期貨交易；不把指令下達交易所；盈利的承諾；隱瞞重要事項；不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易；挪用保證金；不按規(guī)定在銀行開立保證金賬

作人從重罰。日內(nèi)報告證監(jiān)會.13.單位和個人有下行為：操縱22.會員大會由理事會召集期貨價格，串通事先約好互每年一次。開臨時的會員大相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。

會：會員理事不足章程人的

單位和個人：1-5倍不足202/3，1/3以上會員聯(lián)名提議，萬處20-100萬。單位負責(zé)人：理事會認(rèn)為必要。2/3以上會1-10萬員參加才有效，理事會每屆3

14：交割倉庫限制出庫入庫，年。違規(guī)使用國有資產(chǎn)進入期貨23.理事長1人，副理事長1-2

市場，單位個人違規(guī)用信貸資人，由證監(jiān)會任免。理事會半金，財政資金交易年開一次，前10天通知，有處1-5倍，不足10萬處

下列情況，開理事會：1/3的

10-50萬，直接負責(zé)人1-10萬。理事聯(lián)名提議。2/3以上理事

15.違規(guī)從事境外期貨，變相出席有效，全體1/2以上表決

設(shè)立期貨交易所，期貨公司，通過。

從事期貨業(yè)務(wù)：1-5倍，不24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理足20萬處20-100萬，負責(zé)人由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆31-10萬。年，不過兩屆；總經(jīng)理是交易16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，所法定代表人；當(dāng)然理事。不提資料或虛假遺漏：3-10公司制期貨交易所設(shè)董秘，由萬，負責(zé)人處1-5萬。證監(jiān)會提名，董事會通過；設(shè)17.會計，律師所，財產(chǎn)評估董事長1人，副董事長1-2人；出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處設(shè)監(jiān)事會；成員不少于3人；1-5倍，負責(zé)人3-10萬

主席1人，副主席1-2人；監(jiān)18.變相期貨交易：所有買方事會：檢查財務(wù)、監(jiān)督董事、和賣方提供履約擔(dān)保，保證金高級人員的執(zhí)行職務(wù)行為、提收取比例低于標(biāo)的額20%。

出議案。

結(jié)算會員：交易結(jié)算會員，全面結(jié)算會員，特別結(jié)算會員。19.保障基金啟動資金積累的

全面，特別會員可以為與其簽風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截止

訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦201*-12-31風(fēng)險準(zhǔn)備金總額理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算不可。15%繳納形成。后續(xù)：交易所25..期貨交易所按手續(xù)費按向期貨公司會員收交易手20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。續(xù)費3%繳納，期貨公司從交26.期貨交易所進入異常暫停易手續(xù)費，代理交易額千萬分交易不過3個交易日。之五到十的。季度結(jié)束后1527.期貨交易結(jié)算交割資料工作日繳前一季度。

保存期限不少于20年。

《保障基金暫行辦法》28..期貨交易所向證監(jiān)會報告不得擔(dān)任獨立董事：近親戚主44.申請材料：2名推薦人，②本科、學(xué)士學(xué)位義務(wù)：年度4個月提交年度財要社會關(guān)系人員控制公司5%推薦人每年最多推薦3個人。③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試務(wù)報告。季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道

29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險較

以上股權(quán)，提供財務(wù)法律咨45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超詢服務(wù)人員或者其親戚，最過管理層的30%近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事46.董事監(jiān)事高級管理人員項的人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管38.董事長和監(jiān)事會主席:期理任用最多可以在期貨公司貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年參股2家公司兼任董事監(jiān)事。

④必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股

大影響的訴訟。需報證監(jiān)會�；蛘叻�律會計5年本科或?qū)W

不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的

30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2個月風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰；持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰；一年度的財務(wù)報

告股東最近一期的財務(wù)報告31.期貨公司需證監(jiān)會批準(zhǔn)：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法，持續(xù)經(jīng)營。

設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個月符合風(fēng)險指標(biāo)。32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。

33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

監(jiān)事、高級管理人員任職資格》36.董事監(jiān)事任職：期貨證券

金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上�？�。37.獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱；本科并取得學(xué)士學(xué)位。

士學(xué)位.39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負責(zé)人以上職務(wù)不少

于2年，40.首席風(fēng)險官：期貨3年，合規(guī)負責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。41.財務(wù)負責(zé)人營業(yè)部負責(zé)人：本科或?qū)W士，財務(wù)負責(zé)人會計師以上職稱或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責(zé)人需3

年，或金融業(yè)務(wù)4年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負責(zé)人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督

崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。43.下列不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷

資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)

處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負責(zé)人的3年。

部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)機構(gòu)任職人員及近親屬和主

部負責(zé)人。

要社會關(guān)系人員

獨立董事最多在2家期貨③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員公司兼任。兼職的應(yīng)在5日內(nèi)④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的

報告。

人員

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)

⑤在其他公司擔(dān)任除獨立董

任經(jīng)理，任職重新申請。至少事的人員

2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可的

E、董事長、監(jiān)事會主席的條

業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個月。件：

48.不適當(dāng)人選：虛假信息，①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)

隱瞞事項，拒絕調(diào)查，擅離務(wù)4年上、法律會計5年上（研職守，1年3次證監(jiān)會談話重究生學(xué)歷除期貨年限外可放大風(fēng)險責(zé)任；2年內(nèi)，任何期寬1年）

貨公司不能任用該人擔(dān)任董②本科、學(xué)士位（期貨10年、事，監(jiān)事，高級管理人。金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至49.推薦人意見有虛假：2年�？疲�

內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試50.申請人或者擬任人不正當(dāng)F、經(jīng)理層條件

獲取任職資格：3萬罰款，收①從業(yè)資格②本科、學(xué)士賄賂：3萬以下罰款。

位③認(rèn)可的資質(zhì)測試

A首席風(fēng)險官，獨董，董事長，G、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員基本同董事長條件，除③外--要通過資質(zhì)考試認(rèn)可①上述F的條件

B首席風(fēng)險官，法定代表人，②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負責(zé)人務(wù)4年上、法律會計5年上（研要具有期貨叢業(yè)資格究生學(xué)歷除期貨年限外可放C、除董事長、監(jiān)事會主席、寬1年）

獨立董事外的一般的董事、監(jiān)③擔(dān)任期貨、證券等金融機

事具備條件：構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少①具有證券、期貨等金融業(yè)于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗H、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗人條件：②專科以上①從業(yè)資格②本科、學(xué)士D、獨立董事條件：③財務(wù)負責(zé)人：會計師或注

①具有證券、期貨等金融業(yè)冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨

務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗3年上或金融4年上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱《期貨從業(yè)人員管理辦法》

《期貨公司管理辦法》《期貨公司董事、51.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，的，向董事會負責(zé)。

3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行59．提出辭職的應(yīng)當(dāng)提前30

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)2個月風(fēng)險監(jiān)管報表2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

政處罰，3年未因違法違規(guī)撤日向期貨公司董事會提出申試行辦法》銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，請，并報告公司住所地證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職派出機構(gòu)。65.期貨公司申請金融期貨業(yè)培訓(xùn)。60.首席風(fēng)險官應(yīng)向期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算和風(fēng)險管理負責(zé)人252.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘總經(jīng)理，董事會，公司住所地

或死亡，10日內(nèi)向協(xié)會報告，證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)年經(jīng)驗。高級管理人員2年未由協(xié)會注銷從業(yè)資格。機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)營管理行為的合法合規(guī)和風(fēng)受刑事處罰。3年未因經(jīng)營受68.期貨公司被交易所接納為險管理狀況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時過刑事處罰。管理人員變更比會員、暫�；蚪K止會員資格，會注銷該機構(gòu)中期貨業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。

53.期貨公司的從業(yè)人員不得

有：1虛假宣傳，誘騙客戶參與交易2挪用客戶的期貨保證金3證監(jiān)會禁止行為

54期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員不得有：1損害非結(jié)算會員及客戶的利益2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為

55．期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶信息2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為

56.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有：1收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金2代理客戶從事期貨交易3證監(jiān)會禁止行為57.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人

員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。期貨人員受到機構(gòu)處分，或違法違規(guī)被調(diào)查處理，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被調(diào)查處理事項之日起10個工作日向協(xié)會報告。

定》58．首席風(fēng)險官是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見，不整改的應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會包括，必要時向派出機構(gòu)報告，未設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事。61.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制，阻撓首席風(fēng)險官。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或干涉首席風(fēng)險官的工作。

62.首席風(fēng)險官每季度結(jié)束之日起10個工作日提交季度報告；每年1月20日前提交上一年度工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況，履行職責(zé)情況（盡職調(diào)查，提出整改意見，整改

效果）63.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確首席風(fēng)險官的任期，職責(zé)范圍，權(quán)利義務(wù)，工作報告的程序和方式。應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

64.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，可向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，派出機構(gòu)依法調(diào)查和處理。例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向期貨公度，2年內(nèi)成立或重組的。股司住所地中國證監(jiān)會派出機東2年未刑事處罰。

構(gòu)報告。

66.申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管

董事長，經(jīng)理至少2人理試行辦法》

期貨證券從業(yè)5年以上。且169.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)動性、賬齡和可回收性等不同任董事長或者高級管理人員3情況采取不同比例對資產(chǎn)進年以上。

行風(fēng)險調(diào)整。

注冊資金不低5000萬元，凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+

2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申負債調(diào)整值+客戶未足額追加請前3個會計年度至少1年的保證金-（+）其他調(diào)整項。盈利。權(quán)益不低于8000萬。70.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以被控股東期末凈資金不低于2下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低凈資本不得低于1500萬于5億元。不適用凈資產(chǎn)不低凈資本不得低于客戶權(quán)益于8億元�？傤~的6%66.期貨公司申請金融期貨全凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平面結(jié)算業(yè)務(wù)：

均折算額不得低于300萬董事長經(jīng)理中至少3人凈資本與凈資產(chǎn)的比例不在期貨證券5年，至少2人在低于40%

期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨流動資產(chǎn)和流動負債的比公司高級管理人員3年。

例不得低于100%

注冊資金不低于1億。2負債與凈資產(chǎn)的比例不得個月的風(fēng)險指標(biāo)合格。申請高于150%

日前3個會計年度連續(xù)盈利，71.期貨公司委托其他機構(gòu)提每季度不低3億�？毓晒蓶|凈供中間介紹業(yè)務(wù)的：

資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個會

凈資本不低于3000萬

計年度中至少2年盈利且每季從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨度客戶權(quán)益總額平均不低于公司凈資本不低于4500萬

1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)

72.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|

公司凈資本不得低于下面不適用凈資本或者類似指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。人民幣9000萬67.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資客戶權(quán)益總額與其代理格需要申請的條件：

結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者

《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

73.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。

74.風(fēng)險監(jiān)管報表：

風(fēng)險監(jiān)管報表簽字人員：法定代辦人、經(jīng)營管理主要負責(zé)

10%以上變化的業(yè)務(wù)。

《中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司》77.符合條件證券公司：A前6個月風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

證監(jiān)會及派出機構(gòu)-監(jiān)督檢查。算會員的從業(yè)人員不得有：利中金所及中期協(xié)-自律管理。用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得監(jiān)控中心-核查驗證。

81.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力，審慎決定是否參加股指期貨交易。

的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及客戶的合法權(quán)益。（3）期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有：利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息。

人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、C全資或控股一家期貨公82.中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)（4）為期貨公司提供中間介紹制表人。月度7天內(nèi)報年度3個月內(nèi)報，報表保存不少于5年。每半年向全體董事提交書面報告，經(jīng)法定代辦人簽字；每半年向全體股東提交書面報告，經(jīng)全體董事簽字，并取得股東的簽收確認(rèn)證明。風(fēng)險指標(biāo)與上個月比變動超過20%在5日內(nèi)報告全體董事和股東。

75.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)達

到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東；對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標(biāo)；要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會報送報告；公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。不符合標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。經(jīng)過整改，符合標(biāo)準(zhǔn)后派出機

構(gòu)在驗收合格3個工作日內(nèi)解除相關(guān)措施。76.風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)報表包括：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公

司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生

司，有分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格D配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名，開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員E建立和健全業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險隔離，合格檢查等制度。

F滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)78.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法所說

的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔(dān)保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的

70%證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)79.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報

表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。期限不得少于5年。發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)。

80.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管。濟實力，股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能業(yè)務(wù)的從業(yè)人員不得有：收力，投資經(jīng)歷等方面，定制投付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)金。和實施指引，報證監(jiān)會備案。86.從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)83.期貨公司及時將投資者適承擔(dān)的義務(wù)：①按照期貨業(yè)務(wù)當(dāng)性制度實施方案報中金所規(guī)則辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)②及

和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)。時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為》的情況，對投資者了解交易情83.本規(guī)則是對從業(yè)人員的職況等合理的要求，在職責(zé)范圍業(yè)道德，執(zhí)業(yè)紀(jì)律，專業(yè)勝任內(nèi)盡快給予答復(fù)。③應(yīng)當(dāng)在法能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍本要求和規(guī)定，是期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)對從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的

務(wù)。

主要依據(jù)。87.從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：84.從業(yè)人員當(dāng)保守國家秘密、①虛假誤解宣傳方式進行自所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)我夸大或損害其他同業(yè)者的秘密和個人隱私，但下列情況名譽

除外：

②貶低或詆毀其他機構(gòu)，人員一、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章要③用特殊關(guān)系手段招徠客戶，求提供的

或特殊關(guān)系組織業(yè)務(wù)壟斷二、國家司法，政府監(jiān)管部門，④投資者不知情的情況下，返協(xié)會和期貨交易所調(diào)查取證還傭金

三、從業(yè)人員保護自己合法權(quán)⑤排擠對手，低于經(jīng)營成本或益必須公開的

行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費利益沖突的，應(yīng)向投資者披露⑥證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他沖突發(fā)生的可能性，并盡量避不正當(dāng)競爭行為。

免;無法避免的，確保投資者的88.下列情況從業(yè)人員暫停從利益得到公平對待。業(yè)資格6個月到12個月。情85.以下單位從業(yè)人員不得有節(jié)嚴(yán)重，撤銷資格，3年得不

下列行為：①代理客戶從事期受理從業(yè)資格的申請：①拒絕

貨交易②證監(jiān)會禁止的其他協(xié)會調(diào)查檢查②獲取不正當(dāng)行為。利益③向投資者隱瞞重要事1）期貨公司的從業(yè)人員不得項④違反保密泄露重要未公

有行為：①進行虛假宣傳、誘開信息⑤87條所列條目之一。

騙客戶參與期貨交易②挪用89．下列情況，撤銷資格，三

客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)

年內(nèi)或永久性拒絕受理其資2）期貨交易所非期貨公司結(jié)格申請：向投資者承諾或者保

（《股指期貨投資者適當(dāng)性》（證收益；違反業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失；為了個人或投資者的不當(dāng)利益嚴(yán)重損害社會公眾利益、所在機構(gòu)或他人的合法利益。

90.對于違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會

以下情況期貨合同無效：①沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)

②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

交易所規(guī)定賠償。

99.期貨公司未按照每日無負員不得為綜合評估得分70分以下的開立交易編碼

債制度要求，履行相應(yīng)金錢給105.投資者金融類資產(chǎn)包括：付義務(wù)，期貨交易所也未代期銀行存款，股票，基金，期貨貨公司履行，造成損失由期貨交易所承擔(dān)賠償。期貨交易所履行義務(wù)后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制權(quán)益，債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

106.基本情況評估：年齡與學(xué)歷（10分和5分），相加未得分。投資經(jīng)歷評估：商品期貨將視情節(jié)輕重予以紀(jì)律懲戒：95.交易行為責(zé)任：

批評；協(xié)會內(nèi)通報批評；通過媒體公開譴責(zé)；取消會員資格并公告。

糾紛案件若干問題的規(guī)定》91.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，根據(jù)當(dāng)事人是否有過錯，過錯的性質(zhì)大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過

錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。92.管轄：在分支機構(gòu)進行期貨交易，分支機構(gòu)住所地為合同履行地。實物交割糾紛，期貨交易所住所地為合同履行地。由中級人民法院管轄。93承擔(dān)責(zé)任的主體：

期貨公司承擔(dān)民事責(zé)任有：①期貨公司從業(yè)人員②.非期貨公司人員以期貨公司名義（具備合同法49條規(guī)定），得到期貨公司授權(quán)。③.分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開

展活動，分支機構(gòu)不能承擔(dān)的個人承擔(dān)的：客戶有過錯；不以真實身份從事期貨交易的單位或個人，但交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則。公民、法人受期貨公司或客戶委托，作為居間人為其提供機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)向居間人支付報酬，居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間人

經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。94.無效合同責(zé)任：①期貨公司接受客戶全權(quán)委托；期貨公司和客戶對交易結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確的，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，不超過損失的80%。②期貨公司與客戶對下達指令的方式未作約定或者約定不明確；期貨公司執(zhí)行非受托人的指令；客戶下達的指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向；期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶指

令；期貨公司混碼交易；由期貨公司承擔(dān)。96.透支交易責(zé)任：①期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未通知；期貨交易所允許期貨公司透支交易；由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過損失的60%；②客戶交易保證金不足；期貨公司允許客戶透支交易；由期貨公司承擔(dān)，不超過損失的

80%

③期貨公司保證金不足，期貨交易所通知了，但公司未追加，公司要求保留持倉并書面協(xié)商一致，損失由期貨公司承擔(dān)，穿倉由交易所承擔(dān)�？蛻敉�上，需要客戶承擔(dān)，穿倉由期貨公司承擔(dān)。97.強行平倉：超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。98.實物交割責(zé)任：交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或因保管不善給倉單持有

人造成損失，應(yīng)當(dāng)賠償征購或競賣失敗，由違約方按度》

100.存在或可能違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取：約見談話、責(zé)

令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、期限說明情況、專項調(diào)查和暫停受理辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

101.期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度，交易所可以采

取：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛳拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或取消會員資格；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向證監(jiān)會，協(xié)會提出行政處罰，紀(jì)律處分。102.特殊法人：證券公司，基

金公司，合格境外機構(gòu)投資者，以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。103.一般法人投資者的指定下

單人，結(jié)算單確認(rèn)人，自己調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。104.綜合評估滿分100，基本情況15分，相關(guān)投資經(jīng)歷20分，財務(wù)狀況50分，誠信狀況15分。綜合評估表簽字人員：期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員，業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，營業(yè)部負責(zé)人，評估負責(zé)

人，開戶經(jīng)辦人，客戶開發(fā)責(zé)任人員和投資者。期貨公司會

經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷（20分和

10分），較高者為得分，最近三年的期貨交易結(jié)算單和股票對賬單。財務(wù)狀況評估：金

融類資產(chǎn)或者年收入等方面評估，50分。107.一般法人投資者申請開戶：凈資產(chǎn)不低于100萬，提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日不超3個月的月度資產(chǎn)負債表作

為凈資產(chǎn)證明。應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制（決策主體和決策程序），操作流程（業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，崗位職責(zé)，制衡機制）

《最高人民法院關(guān)于審理期貨

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