實習律師培訓小結--公司業(yè)務基本技能(上)

實習律師培訓課程紀要(5月20)

公司業(yè)務基本技能(非訴業(yè)務)----張曉森講座（上）

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一．律師選擇什么樣的專業(yè)方向?

可以結合學術背景,但是由于知識更替\\個人興趣\\性格原因,我們會有不同的選擇.本次老師主要闡述非訴公司律師的相關知識結構和經驗作為非訴律師:

要安于寂寞,與訴訟律師不同,非訴律師出名機會不多,不受媒體追捧.公司法律業(yè)務的水很深,要求律師的素質很強.二．公司的要素和相關情況

公司的類型:公司法項下的公司;外商投資法項下公司;合伙企業(yè)法;事業(yè)單位掛靠的公司;企業(yè)法項下的軍工企業(yè)(有限合伙類的公司,作私募時常用.允許有限公司和股份公司作為有限合伙人進入企業(yè))

公司的要素分為:靜態(tài)和動態(tài)

靜態(tài)要素:工商登記上的事項;治理結構;實際控制人----特點:相對穩(wěn)定,變化需要程序

例如:在變更靜態(tài)要素時,先考慮工商登記要變------需要董事會決議-----需要開董事會---開會就要提前通知或公告(由一個點推開來,前后推進,切勿一葉障目)

動態(tài)要素:現(xiàn)金流+凈資產+盈利能力+會計報表+關聯(lián)關系+債務+核心競爭力

動態(tài)要素,雖然看似與律師業(yè)務相關不大,但是特別重要,是很多業(yè)務的基礎.例如:并購一定會看現(xiàn)金流和會計報表,研究核心競爭力具體要素包括:

1.股東和實際控制人(考察人數(shù)和什么人;律師見到的當事人是否是公司里有決策權的股

東)

2.盈利模式(主營業(yè)務)---主營業(yè)務突出是IPO和發(fā)債的重點考慮條件3.凈資產---要深入考察，動態(tài)來看（小心大宗負債）4.管理層----上市時考察；并購時考察（公司章程中常有金降落傘計劃即高管人事安排保障

情況）

5.職工：IPO（首發(fā)債券）；M&A（并購）；改制；主輔分離時常常遇到職工持股妨礙IPO；

并購改制時裁員問題6.公司治理結構

三．公司業(yè)務的左鄰右舍投行；會計；評估

既要合作又要斗爭，如果會計都按會計規(guī)則處理完美，則意味著他們把問題拋給了律師，所以大家要互相妥協(xié)，莫一邊倒。四．公司業(yè)務的問題提示盡職調查：窮盡前面6要素方案論證：各家在討價還價避免風險+一定要妥協(xié)+利用降低企業(yè)工作量來降低律師自身工作量

公司內部運行規(guī)律：產業(yè)投資人（長期投資+10%利潤）；戰(zhàn)略投資人（取得關聯(lián)交易）；財務投資人（考慮退出渠道和回報率）

針對不同的投資人，調整投票權和控制權。針對創(chuàng)新企業(yè)的三位一體，如果我們要保護財務投資人的利益，就要考慮給創(chuàng)新企業(yè)的核心人物上保險（含人身意外險等，受益人為此創(chuàng)新企業(yè)）五．法律服務建議書（在哪里找到潛在客戶？傍大款，走大道；尋找企業(yè)有一定規(guī)模，右資本運作的欲望）

1.法律服務建議書是敲門磚。（在招徠業(yè)務的時候不要給回扣等；也忌諱不懂裝懂，露餡）2.內容：股權結構（切中要害，考慮自己代理這方的利益）、公司治理結構、企業(yè)項目理

解

3.團隊人數(shù)適宜，結構合理，否則給客戶的印象不好4.與客戶，亦商亦友，游離之間。巧妙運用

5.服務內容：談解決方案，要欲說還休。不能全盤托出。

6.報價是最關鍵的。成熟律師的標志之一。報價的數(shù)額；支付方式；時間。關鍵是在什么

節(jié)點之前拿到多少錢，就像聽書的，關鍵時刻不給錢不講。收費的依據(jù)：投入時間人力，風險，難度，對方能夠因此獲得收益的高低

7.工作方案：何時進場，協(xié)調會，排表，按事前講好辦

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第三期實習律師培訓紀要（5.20）

公司業(yè)務基本技能(下)

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三.法律服務合同----與客戶簽的合同

1.服務范圍:約定清楚,例如:公司設立的法律服務(要跟客戶約定清楚,不能寫有關公司相

關法律服務,要細化,越細化律師越沾光,超出細化范圍的律師不做)老師建議寫中庸些,如果客戶要求細化,你就放權,他提出來,你就滿足他,然后偷著樂吧2.服務方式:進場否?什么階段?團隊構成等

3.收費方式:有些客戶不講信用,不給錢.(啟動費多少?到某程度多少?正式合同簽付多少?)

就像說書的有扣或節(jié)點一樣,要拿得住.有時候風險有了,但是錢沒下來4.服務風險防范:態(tài)度認真,珍惜律師身份;防當事人四.咨詢和律師函

咨詢:如沒有大業(yè)務,不談.風險大于收益,不做.對已有客戶咨詢,要做筆錄memo，把客戶提問題的方式和具體問題寫在咨詢意見寫在前面，再寫當事人給的資料，最后寫咨詢意見和律師免責。客戶用咨詢函不當?shù)那闆r很多，防之。

律師函：由律所名義發(fā)，而且必須受到客戶委托（instruction）另外在訴訟中，我們如果前面2項寫的不明確，則對方不認，法院也不認。（律師函用掛號信，對方不能說不認）

律師函是我們律師的獨立意志，不能看都不看就發(fā)，不能依附于客戶。客戶的法務起草好了，律師事務所蓋章的情況，我們律師必須再審一下。（客戶的語言很不規(guī)范或有威脅性的語言，律師函不能出現(xiàn)此類語言）

適用范圍：only就法律事務發(fā)律師函（不含公司內部爭斗）；律師函不是企業(yè)宣傳中的一部分，律師函是有特定受眾的，不要被廣泛散發(fā)。（不要留備用的，客戶會拿著你的律師函亂發(fā)，造成誹謗事件）

要求：律師函有依據(jù)，不要無授權做事；意見為獨立意見；文字嚴密：鑒于---，根據(jù)相關法律規(guī)定---，意見----，不要嗦。不要把具體法條晾出去，防止打草驚蛇；發(fā)律師函要掛號信。

五．公司章程（維護委托人利益，并且利于公司的發(fā)展，不能一味維護委托人利益）1.出資事項：出資人（是否有限制，比如金融機構投資某信托公司，必一控一參；國家政

策指標的限制），比例（評估出資并不是評估報告為準，出資人們協(xié)商定），時間

2.權力分配事項(決策人和藍籌)席位權,投票權(在章程中設定:代表大股東,簡單多數(shù);代表

小股東,提高比例).否決權,僵局,特別約定:對某事項有特殊的表決權,財務投資人針對退出事項有特別表決權;關聯(lián)交易,關聯(lián)方回避.3.財產權益事項:話財權,清算分配,對賭協(xié)議

4.程序安排(很大一部分的工作均為程序)三會如何開,會議規(guī)則,出資不到位時,不享受哪些

權利.股東名冊比工商登記更有效力如果代表小股東

參會人數(shù)上限制，如果股東11%，董事會90%才能通過，則成功阻撓；持股數(shù)要求，如果股東會不牛，就轉移到董事會這個戰(zhàn)場。董事會職權要細，權力大些表決比例高，甚至一致通過

在限度內，保護委托人利益。但是考慮公平，防止股東之間互相失信；M&A后，新人上臺會議，要特別謹慎；利潤分配（盈利分配、資源分配）六．工作報告和結案報告1.向律所內部的報告2.對客戶寫的報告

3.為要求機構，比如證監(jiān)會

結案報告：所內自用或客戶法務要的報告七．盡職調查（非訴業(yè)務第一步）

目的（發(fā)現(xiàn)風險，評估風險，排除風險）好律師能夠排除風險，并不是組織交易進行，

而是促進項目的進行

分類：單純的盡職調查，對某一公司體檢；對某一項目（IPO.MA.DEBTE）步驟：

1.了解商業(yè)交易模式（結構，財務，稅務），注意的拐點熟悉，抓關鍵，從隱瞞的東

西里面，挑出來危險的東西2.與客戶簽合同

3.提供調查清單和問題清單

4.根據(jù)調查清單和提綱，收集資料，讓公司用一定的紙，按順序給律師5.審核關鍵材料，馬虎不得，要看內容，不能只報名不看內容6.評判，判斷，營業(yè)執(zhí)照判斷企業(yè)類型，土地證（反復1-5）7.報告和結論審查合同：

審查主體：具備主題資格否？能否進行這樣一次交易（請注意對方的主體資格，對

方應具備----）

法律關系是否通暢，與設想的法律關系是否一致目的的合法性（合同的合法）

商業(yè)交易模式的合理性（客觀上沒辦法執(zhí)行，一定會違約）合理就順利合同結構是否有遺漏具體條款內容公司業(yè)務中注意事項：

1.你的委托人是什么類型的投資人：戰(zhàn)略投資人（目的為了關聯(lián)交易）；財務投資人（退

出和退出價格時間及限制）；產業(yè)投資人（主營業(yè)務，長期發(fā)展）

2.股權交易，資本談判：對價與支付的安排；法律程序和商務程序安排；3.過渡期安排（時間較長，客戶焦躁期）4.風險防范的安排（交易后，風險安排如何，告訴當事人，以便今后拿到法律顧問等業(yè)務）

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