第一篇：嚴格要求寫自查報告

一、精心準備,嚴格要求

我院為了提高干警撰寫自查報告的質量,按照分院關于對照檢查階段工作安排的要求,嚴格要求干警對照“依法治國、執(zhí)法為民、公平正義、服務大局、黨的領導、職業(yè)道德”等六個方面的具體內容,采取自查、互查、上下幫查、面向社會開門查等形式,從保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動和專項整改活動排查出的問題中、從涉檢信訪和上訪反映的問題中、從查處的檢察人員違法違紀問題中,認真查找執(zhí)法思想、執(zhí)法行為、執(zhí)法作風等方面找準自身存在的突出問題,深挖思想根源。從而為撰寫自查報告提供了第一手材料。

二、確定重點內容

我院干警分院要求,將干警撰寫自查報告的重點確定為對照檢查依法辦案的法制觀念是否樹立,有無執(zhí)法不嚴格、不規(guī)范、不廉潔,違法辦案等問題;對照檢查執(zhí)法為民的宗旨意識是否牢固,看有無群眾觀念淡薄,不認真處理群眾訴求,甚至侵害群眾利益等問題;對照檢查大局意識、服務意識是否真正確立,看是否把法律效果、政治效果和社會效果有機地統(tǒng)一起來等問題;對照檢查黨性意識、黨的領導觀念是否堅定,看有無執(zhí)行上級部署不力,甚至政令、檢令不暢等問題;對照檢查法律監(jiān)督意識是否強化,看有無監(jiān)督不到位、不敢監(jiān)督、不善監(jiān)督等問題。

三、領導帶頭,認真撰寫

我院在要求干警撰寫自查報告時,院領導親自帶頭,撰寫后在干警大會上由干警進行鑒定,達不到要求的一律重寫�，F(xiàn)全院16名干警均完成了自查報告,并在干警大會上得到通過。

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第二篇：四嚴格,一提升活動開展情況自查報告

劉集鎮(zhèn)“四嚴格一提升”活動開展情況

情 況 匯 報

根據(jù)富辦字[201*]107號文件，結合我鎮(zhèn)實際，現(xiàn)就將我鎮(zhèn)機關干部“四嚴格一提升”作風建設開展活動做如下匯報：

一、加強學習，提高思想認識

首先召開了班子成員會議，會上何書記就“四嚴格一提升”主要內容進行了學習，并對領導干部提出了更新更高的要求，要求領導干部率先垂范，嚴格標準要求自己。其次召開全體會機關干部會，會上趙書記就文件精神進行學習，要求全體機關干部對學習內容做到入腦入心，在今后工作中，用四嚴格標準要求自己，并結合自己的本職工作及包村工作，提升自己的工作能力，促進自己的工作。

由黨政辦牽頭，進一步完善了機關各種制度，每周至少開一次領導碰頭會，每周至少開三次機關會，每月舉辦一次專題讀書會，每季度舉辦一次理論講座或輔導，要求機關干部每年撰寫學習筆記不少于3萬字，領導不少于5萬字，撰寫心得體會4篇以上。各分管領導要嚴格管理本業(yè)務部門干部，實行業(yè)務匯報制度，遇到問題及時研究、分析，經(jīng)常開展工作評優(yōu)選差活動，增強干部愛崗敬業(yè)，干事追求精品的進取意識。

由辦公室牽頭，建立機關工作臺賬，嚴格機關考核機制，加強工作紀律檢查，堅持1、3、5會前點名和2、4簽到制度，并

堅持經(jīng)常性檢查和隨機性抽查相結合，嚴格按照公務員考核細則和事業(yè)單位考核辦法嚴格考核，對發(fā)現(xiàn)的遲到早退，脫崗、溜崗、上崗聊天、炒股購物、打游戲，或從事與工作無關的其他活動等現(xiàn)象，鎮(zhèn)紀委要采取個別談話，提醒教育，誡勉談話，通報批評等方式及時予以糾正。

二、成立機構，確保工作有序開展。

為了加強對“四嚴格一提升”作風建設活動，確保工作有序開展，成立了劉集鎮(zhèn)“四嚴格一提升”領導小組，成員名單如下：

組長：何永亮黨委書記

副組長：趙峰黨委副書記

翟新時維穩(wěn)辦主任

紀慶武紀委書記

閆峰黨政辦主任

閆華組織干事

領導小組下設辦公室，辦公室設在鎮(zhèn)紀委，辦公室主任由趙峰擔任，副主任由閆峰和閆華擔任，主要負責各項工作任務落實情況和督促檢查。

三、以“四嚴格一提升”作為起點，促進各項工作的落實。 通過“四嚴格一提升”作風建設活動的開展，我鎮(zhèn)干部思想上有了進一步提高，工作上有了明顯的改觀，學習氛圍明顯增強，其中表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、加強學習，嚴格考核。黨政辦進一步完善了機關的各種制度，每周至少開一次領導會，每周至少開一次機關會。

2、鎮(zhèn)黨委將領導同志相互監(jiān)督機制作為長期的一項工作制度，自制度開展以來推動了各項工作的有續(xù)進行。

3、鎮(zhèn)紀委經(jīng)常性開展一些警示教育，定期不定期地對我鎮(zhèn)機關黨員干部作風方面及違紀違規(guī)作為進行排查，要求全體黨員干部時刻牢記“十不準”規(guī)定，嚴格遵守各項紀律和要求，做到自省、自警。截止目前，沒有出現(xiàn)黨政機關干部違紀違規(guī)的人和事。

4、自“三問三解”工作開展以來，結合我鎮(zhèn)重點及“三個一”工作實施方案，明確工作目標任務，夯實工作責任，規(guī)定完成工作任務的時間，提高服務工作的能力和水平，使各項工作盡快得到落實。

思想是行動的指南，也正是有四嚴格標準來要求自己，才使我鎮(zhèn)各項工作有了較快的發(fā)展。我鎮(zhèn)是一個大鎮(zhèn)，雖然近年來，招商引資、道路建設等方面取得了較好的成績，但經(jīng)濟發(fā)展仍較為緩慢，產(chǎn)業(yè)結構調整、農民增收步伐較為緩慢。面對這些困難和問題，鎮(zhèn)黨委高度重視，立足鎮(zhèn)域經(jīng)濟。

從以下幾個方面解決群眾的實際問題：1、改善基礎設施方面。搶抓歷史機遇，實現(xiàn)跨發(fā)展，將“三問三解”工作，同工作落實年重點工作結合起來，投資200萬元完成了勝光村“三個組”農網(wǎng)改造工作任務，解決了生產(chǎn)用電及生活照明、家用電器不能

正常使用的問題。2、襯砌渠道1200米，加大灌溉面積1000畝，增加農民收入。3、投資20萬元完成西胡村室建設任務，增加村級活動場所1個，使黨員干部有了自己的家。4、完成了12公里道路建設工作任務，基本上實現(xiàn)了組組通，解決了群眾出行難的問題。融合資源四個，完成張北、龍泉、西胡、街北千只奶山羊進小區(qū)工作任務，以奶山羊發(fā)展為龍頭，帶動其他畜牧產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，完成川河肉牛養(yǎng)殖廠擴建任務，肉牛存欄量達201*只以上，協(xié)調林業(yè)局以項目發(fā)展為動力，完成十字、勝光、尹村、永合綠化工作任務，栽植苗木1000余株。

總之，通過活動開展，推進了鎮(zhèn)機關干部作風轉變，同時推動了各項工作的有序開展，強化了關鍵領域和重點工作的監(jiān)督，促進勤政廉政，提高辦事效率，提升了行政效能，努力打造了一支廉潔勤政，夯實高效，開拓進取的機關干部隊伍，確保各項工作的順利進行。

二○一二年八月七日

第三篇：關于嚴格規(guī)范代理國庫業(yè)務的自查報告

關于嚴格規(guī)范代理國庫業(yè)務的自查報告

根據(jù)《自治區(qū)農村信用聯(lián)社關于嚴格規(guī)范代理國庫業(yè)務的通知》文件精神，我聯(lián)社對照要求，以逐條逐項進行落實，對規(guī)范代理國庫業(yè)務進行了全面、細致、深入的檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、高度重視，嚴格規(guī)范業(yè)務操作

我聯(lián)社深知國庫資金業(yè)務不同于一般業(yè)務，政策性、時間性很強，極其重要。因此我聯(lián)社一直對代理國庫業(yè)務高度重視，并落實營業(yè)部對公柜專門專人負責。認真做好金融服務，嚴格規(guī)范操作行為，以優(yōu)質、高效的金融服務，贏得政府、人行、財政、等部門的充分信任，進一步提升農合機構社會形象和財政性存款市場份額。

二、嚴格遵守資金使用規(guī)定，確保財政資金的安全 我們嚴格遵守國庫資金使用相關規(guī)定，無違規(guī)套取國庫資金；無理拒辦業(yè)務；未出現(xiàn)預算單位賬戶透支情況；經(jīng)辦國庫大額支付業(yè)務時要事先進行電話確認以確保資金安全；嚴格按照支付結算相關法規(guī)要求辦理國庫資金運轉業(yè)務，保證支付結算渠道暢通，代理業(yè)務辦理不成功時能及時通報財政部門和預算單位；做好財稅庫行橫向聯(lián)網(wǎng)工作，確保資金及時清算，出現(xiàn)問題及時糾正；退款能及時劃轉國庫，無長時間在過渡賬戶上掛賬；強化業(yè)務經(jīng)辦人員法規(guī)、業(yè)務培訓工作，同時要保證經(jīng)辦機構、人員的穩(wěn)定，確保服務質量。 三、認真履行國庫經(jīng)收職責。

1、不存在無理拒收納稅人繳納或征收機關負責組織征收的預算收入的行為；2、在收納預算收入時，要對繳款書

內容進行認真審核，對不符合要求的繳款書應拒絕受理。3、在受理繳款書后，能及時辦理轉賬，不無故壓票，在各聯(lián)次上加蓋收（轉）訖業(yè)務印章的日期相同。4、一律使用“待結算財政款項”科目下的各“待報解預算收入”專戶核算經(jīng)收的各項預算收入款項，不轉入其他科目或賬戶。5、收納的預算收入及時在收納當日、報解手續(xù)，不延解、占壓和挪用超二日。6、在上劃預算收入前發(fā)現(xiàn)錯誤，能將繳款書退征收機關或納稅人更正后，重新辦理繳納手續(xù)。7、納稅人繳納小額稅款，凡在農合機構開有存款賬戶的，遵守“能轉賬先轉賬，不能轉賬則用現(xiàn)金”的原則，不存在拒收行為。

四、嚴格執(zhí)行相關財政賬戶管理規(guī)定。

能夠及時劃撥款項，確保國庫資金的及時使用對關于零余額賬戶管理，遵守有關規(guī)定和要求，為財政部門、預算單位、非稅收入執(zhí)收單位開立、變更、撤銷各類零余額賬戶和財政專戶，能及時報備管轄人民銀行國庫部門備案。賬戶開立手續(xù)較完備，資料齊全；預算單位開立賬戶，都獲得人民銀行核發(fā)的開戶許可證，然后經(jīng)財政部門批準開立；不違規(guī)為征收機關開立預算收入過渡戶。

五、嚴格遵守業(yè)務辦理時間規(guī)定。

1、國庫資金撥付不存在壓票、壓單現(xiàn)象，能快速劃轉（撥）。2、代理國庫集中收付業(yè)務的縣級農合機構能嚴格遵守有關制度和協(xié)議規(guī)定，準確、及時地辦理財政性資金收繳和支付業(yè)務。年末能做到按人行規(guī)定時間辦理業(yè)務，并及時通知預算單位。對在清算場次截止時點前受理的單據(jù)應于當日辦理，特殊情況立即辦理；對于超過清算場次截止時點

送達的單據(jù)能給接單受理，并于次日及時辦理且每日17：00前告知人民銀行及相關部門。3、能確保銀行進賬單、撥款回單、月度對賬單等業(yè)務單據(jù)及時傳送。救災等特急單證要立即受理。撥款回單、銀行進賬單能在業(yè)務發(fā)生的次日送達；對賬單原則上應于次月初三日內送達，法定節(jié)假日順延。

特此報告

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201*

信用合作聯(lián)社 年9月16日

第四篇：財務自查報告怎么寫

　一、 整改活動開展情況

公司根據(jù)貴局下發(fā)的[xx]109 號《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》（以下簡稱《通知》）要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司xx 年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。

二、 自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

根據(jù)《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

（一）各公司應當建立符合規(guī)定和適應公司自身發(fā)展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約；財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格；公司對財務會計人員后續(xù)教育有制度性安排。

（二）各公司應當根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司

自身經(jīng)營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規(guī)定。財務會計相關負責人管理制度應經(jīng)公司董事會審議批準。

（三）各公司應加強財務信息系統(tǒng)的建設和管理，保證財務信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統(tǒng)的權限；公司的財務信息系統(tǒng)應當符合會計電算化相關規(guī)定的要求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統(tǒng)用戶及其權限的管理。

（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注；應當根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，結合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定明確、恰當?shù)臅�計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。

根據(jù)上述通知要求（一），我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務變化，及時進行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格；在xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門xx 年度教育訓練計劃”。

根據(jù)上述通知要求（二），自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內部相關制度、具體業(yè)務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節(jié)表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業(yè)財務管理制度建設和執(zhí)行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會計制度，企業(yè)會計準則，企業(yè)內部控制基本規(guī)范等相關法律法規(guī)，結合公司業(yè)務特點，完善相關財務管理制度，并將已經(jīng)實際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現(xiàn)已補充部分制度：如《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執(zhí)行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：發(fā)布公司相關審計、財務檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行。子公司經(jīng)營支出須經(jīng)母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經(jīng)董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據(jù)資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定發(fā)布 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。

三、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況

深圳證監(jiān)局于xx 年12 月份對我公司現(xiàn)場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統(tǒng)等相關方面問題，針對證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報告如下：

1. 關于票據(jù)管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規(guī)范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據(jù)管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數(shù)量及支票號碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。

整改結果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴格票據(jù)管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執(zhí)行。

2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補錄完畢，后續(xù)出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3. 關聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發(fā)布了《防范大股東及關聯(lián)方資金占用專項制度》，并且已遵照執(zhí)行。

整改結果：經(jīng)過整改公司在xx年12月31 日前所有關聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

四、 持續(xù)完善事項的長效機制和責任人

通過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規(guī)范化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，并進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今后我們將不斷學習有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加強與監(jiān)管部門的聯(lián)系，不斷提高依法規(guī)范運作的水平。

第五篇：財務自查報告怎么寫

一、 整改活動開展情況

公司根據(jù)貴局下發(fā)的109 號《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》（以下簡稱《通知》）要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司201* 年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人，財務自查報告怎么寫。對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。

二、 自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

根據(jù)《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

（一）各公司應當建立符合規(guī)定和適應公司自身發(fā)展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約；財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格；公司對財務會計人員后續(xù)教育有制度性安排。

（二）各公司應當根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司

自身經(jīng)營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規(guī)定。財務會計相關負責人管理制度應經(jīng)公司董事會審議批準。

（三）各公司應加強財務信息系統(tǒng)的建設和管理，保證財務信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統(tǒng)的權限；公司的財務信息系統(tǒng)應當符合會計電算化相關規(guī)定的要求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統(tǒng)用戶及其權限的管理。

（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注；應當根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，結合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定明確、恰當?shù)臅�計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。

根據(jù)上述通知要求（一），我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務變化，及時進行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格；在201* 年12 月份公司組織安排了“財務部門201* 年度教育訓練計劃”。

根據(jù)上述通知要求（二），自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內部相關制度、具體業(yè)務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據(jù)上述通知要求（三），自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務信息系統(tǒng)方面已加強建設和管理，公司erp 系統(tǒng)已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業(yè)務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務均按照集團模式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 it 系統(tǒng)，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在erp 系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。

根據(jù)上述通知要求（四），自查中公司進一步強調憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理，整改報告《財務自查報告怎么寫》。 會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點的記(版權歸公文素材庫m.7334dd.com)賬基礎和記量屬性、外幣業(yè)務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：

1. 財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業(yè)資格證。

整改措施：根據(jù)《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規(guī)定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業(yè)資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，審查各會計人員的從業(yè)資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在201* 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業(yè)資格證書。

2. 會計核算基礎工作規(guī)范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規(guī)范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現(xiàn)已遵照執(zhí)行。

整改結果：從201* 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。

3. 資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單；(2).部分銀行存款余額調節(jié)表未復核。

整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任；

(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節(jié)表完成后，對銀行存款余額調節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節(jié)表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業(yè)財務管理制度建設和執(zhí)行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會計制度，企業(yè)會計準則，企業(yè)內部控制基本規(guī)范等相關法律法規(guī)，結合公司業(yè)務特點，完善相關財務管理制度，并將已經(jīng)實際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現(xiàn)已補充部分制度：如《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執(zhí)行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：發(fā)布公司相關審計、財務檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行。子公司經(jīng)營支出須經(jīng)母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經(jīng)董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據(jù)資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定發(fā)布 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。

三、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況

深圳證監(jiān)局于201* 年12 月份對我公司現(xiàn)場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統(tǒng)等相關方面問題，針對證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報告如下：

1. 關于票據(jù)管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規(guī)范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據(jù)管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數(shù)量及支票號碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。

整改結果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴格票據(jù)管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執(zhí)行。

2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補錄完畢，后續(xù)出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3. 關聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發(fā)布了《防范大股東及關聯(lián)方資金占用專項制度》，并且已遵照執(zhí)行。

整改結果：經(jīng)過整改公司在201*年12月31 日前所有關聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

四、 持續(xù)完善事項的長效機制和責任人

通過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規(guī)范化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，并進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今后我們將不斷學習有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加強與監(jiān)管部門的聯(lián)系，不斷提高依法規(guī)范運作的水平。

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